Тринадцатый арбитражный апелляционный суд<

2

А56-58906/2013

1095/2014-160619(1)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65
http://13aas.arbitr.ru
ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

26 июня 2014 года | Дело №А56-58906/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 25 июня 2014 года
Постановление изготовлено в полном объеме 26 июня 2014 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:

председательствующего Зотеевой Л.В.
судей Протас Н.И., Семеновой А.Б.

при ведении протокола судебного заседания: Медведевой В.В.
при участии:
от заявителя: представитель Лукьянов А.А. по доверенности от 27.03.2014
от заинтересованного лица: представитель Садунов С.А. по доверенности от 28.10.2013 №14052/2013

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-10793/2014) Комитета по строительству Правительства Санкт-Петербурга на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 31.03.2014 по делу № А56-58906/2013 (судья Анисимова О.В.), принятое
по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Ареал»
к Комитету по строительству правительства Санкт-Петербурга
об отмене постановления об административном правонарушении №5 от 25.07.2013

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Ареал» (ОГРН 1089847047256, место нахождения: Санкт-Петербург, ул. Лифляндская, д.6, лит. Д, далее - заявитель, Общество, ООО «Ареал») обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об отмене постановления Комитета по строительству Правительства Санкт-Петербурга (далее - административный орган, Комитет по строительству) об административном правонарушении №5 от 25.07.2013 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 14.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).
Суд первой инстанции в своем решении от 31.03.2014 изменил оспариваемое постановление, уменьшив размер административного штрафа до 250 000 рублей.
В апелляционной жалобе Комитет по строительству Правительства Санкт-Петербурга просит решение суда от 31.03.2014 изменить в части уменьшения размера административного штрафа до 250 000 рублей и принять по делу новый судебный акт в части установленного размера штрафа Постановлением Комитета от 25.07.2013 №5 и санкцией установленной ч.1 ст. 14.28 КоАП РФ.
Податель жалобы ссылается на то, что Обществом не приведено подтвержденной надлежащими доказательствами исключительности обстоятельств, повлекших правонарушение, у Общества имелась возможность для соблюдения требований законодательства Российской Федерации, однако необходимые меры по его соблюдению приняты не были.
В судебном заседании представитель Комитета по строительству поддержал доводы апелляционной жалобы
Представитель Общества возражал против удовлетворения апелляционной жалобы, просил оставить решение суда от 31.03.2014 без изменения.
Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.
Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, в связи с требованием Прокуратуры Санкт-Петербурга о проведении внеплановой проверки от 03.06.2013 и на основании приказа от 14.06.2013 № 171 Комитетом по строительству в период с 24.06.2013 по 03.07.2013 проведена внеплановая выездная проверка ООО «Ареал» на предмет соблюдения требований Федерального закона № 214-ФЗ от 30.12.2004 «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 214-ФЗ) при осуществлении Обществом деятельности по привлечению денежных средств граждан для строительства жилого комплекса по адресу: Санкт-Петербург, пос. Шушары, территория предприятия «Ленсоветовское», участок 1, а также целевого расходования привлеченных денежных средств.
По результатам проверки административным органом установлено, что Обществом допущено нарушение требований частей 2, 2.1 статьи 1, статьи 3 Закона № 214-ФЗ в части привлечения денежных средств граждан для строительства многоквартирного дома, не введенного в установленном порядке в эксплуатацию, на основании заключаемых с ними договоров беспроцентного денежного займа (а не на основании договоров участия в долевом строительстве, зарегистрированных в установленном порядке). Результаты проверки отражены в акте № 11/171 от 19.07.2013.
По факту выявленного правонарушения уполномоченным должностным лицом Комитета по строительству в отношении Общества 19.07.2013 составлен протокол об административном правонарушении № 5, согласно которому действия Общества квалифицированы по части 1 статьи 14.28 КоАП РФ.
25.07.2013 заместителем председателя Комитета по строительству Островским О.Б. вынесено постановление № 5, которым ООО «Ареал» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 500000 руб.
Считая привлечение к административной ответственности незаконным, Общество обратилось с настоящим заявлением в арбитражный суд. Суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях Общества состава вмененного административного правонарушения, не установил нарушения процедуры привлечения к административной ответственности, а также оснований для признания совершенного заявителем правонарушения малозначительным. Однако Суд первой инстанции уменьшил размер штрафа до 250 000 рублей, сославшись на позицию Конституционного суда Российской Федерации, изложенную в Постановлении № 4-П от 25.02.2014.
Исследовав материалы дела, выслушав и оценив доводы сторон, проверив правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы Комитета по строительству в связи со следующим.
Частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ установлена административная ответственность за привлечение денежных средств гражданина, связанное с возникающим у гражданина правом собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств гражданина не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, лицом, не имеющим в соответствии с законодательством об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на это права и (или) привлекающим денежные средства граждан в нарушение требований, установленных указанным законодательством.
В соответствии с частью 2 статьи 1 Федерального закона № 214-ФЗ от 30.12.2004 «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее - Закон № 214-ФЗ) привлечение денежных средств граждан, связанное с возникающим у граждан правом собственности на жилые помещения в многоквартирных домах, которые на момент привлечения таких денежных средств граждан не введены в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности (далее - привлечение денежных средств граждан для строительства), допускается только:
1) на основании договора участия в долевом строительстве;
2) путем выпуска эмитентом, имеющим в собственности или на праве аренды, праве субаренды земельный участок и получившим в установленном порядке разрешение на строительство на этом земельном участке многоквартирного дома, облигаций особого вида - жилищных сертификатов, закрепляющих право их владельцев на получение от эмитента жилых помещений в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
3) жилищно-строительными и жилищными накопительными кооперативами в соответствии с федеральными законами, регулирующими деятельность таких кооперативов.
Согласно положениям частей 2.1 и 2.2 статьи 1 Закона № 214-ФЗ запрещается привлечение денежных средств граждан для строительства в нарушение требований, установленных частью 2 настоящей статьи.
В части 1 статьи 3 Закона № 214-ФЗ (в редакции Федерального закона от 10.07.2012 № 118-ФЗ, действующей с 12.07.2012) предусмотрено, что застройщик вправе привлекать денежные средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости только после получения в установленном порядке разрешения на строительство, опубликования, размещения и (или) представления проектной декларации в соответствии с настоящим Федеральным законом и государственной регистрации застройщиком права собственности на земельный участок, предоставленный для строительства (создания) многоквартирного дома и (или) иных объектов недвижимости, в состав которых будут входить объекты долевого строительства, либо договора аренды, договора субаренды такого земельного участка или в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О содействии развитию жилищного строительства», договора безвозмездного срочного пользования таким земельным участком.
Право на привлечение денежных средств граждан для строительства (создания) многоквартирного дома с принятием на себя обязательств, после исполнения которых у гражданина возникает право собственности на жилое помещение в строящемся (создаваемом) многоквартирном доме, имеют отвечающие требованиям настоящего Федерального закона застройщики на основании договора участия в долевом строительстве (часть 2 статьи 3 Закона №214-ФЗ).
Из вышеприведенных норм следует, что привлечение денежных средств гражданина, связанное с возникновением у него в будущем права собственности на жилое помещение в многоквартирном доме, который на момент привлечения таких денежных средств не введен в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, возможно только при условии соблюдения требований части 2 статьи 1, а также статьи 3 Закона № 214-ФЗ.
Следовательно, действия по привлечению денежных средств граждан, связанному с возникновением у них в будущем права собственности на жилое помещение в многоквартирном доме до получения разрешения на ввод этого дома в эксплуатацию, способами отличными от указанных в части 2 статьи 1 Закона № 214-ФЗ, равно как и привлечение денежных средства участников долевого строительства для строительства (создания) многоквартирного дома до получения в установленном порядке разрешения на строительство (статья 3 Закона № 214-ФЗ), образуют объективную сторону правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.
Как установлено административным органом в ходе проверки и подтверждается материалами дела, на основании заключенного с ООО «Рубикон» договора аренды земельного участка от 01.12.2009 №1/09 ООО «Ареал» арендует часть земельного участка площадью 26716 кв.м, расположенного по адресу: Санкт-Петербург, поселок Шушары, Ленсоветовский, участок 1 (юго-западнее дома 27, литера А в Ленсоветовском) с кадастровым номером 78:42:18322Б:55, а также часть земельного участка площадью 440 кв.м, расположенного по адресу: Санкт-Петербург, поселок Шушары, Ленсоветовский, участок 1 (северо-западнее дома 21, корпус 3, литера А в Ленсоветовском) с кадастровым номером 78:42:183225:54; категория земель - земли населенных пунктов, разрешенное использование - для размещения жилого дома (жилых домов). Участок предоставлен ООО «Ареал» для проектно-изыскательских работ и строительства жилых домов, а также производства всех необходимых работ, связанных с вводом жилого дома в эксплуатацию, договор аренды заключен сроком на 9 лет с момента его государственной регистрации и преимущественным правом общества на заключение нового договора аренды (пункты 1.4, 6.1 договора).
На момент проведения Комитетом по строительству проверки у заявителя отсутствовало разрешение на строительство жилого дома, а также положительное заключение по проектной документации на его строительство.
В то же время Комитетом по строительству установлено, что Общество заключает с гражданами предварительные договоры участия в долевом строительстве, по условиям которых Общество и дольщики (граждане) обязуются в будущем заключить договоры участия в долевом строительстве жилого комплекса на вышеуказанных земельных участках, на условиях предварительных договоров, с целью приобретения дольщиками прав собственности на квартиры в данном объекте. Одновременно с заключением предварительных договоров Общество заключает с дольщиками (гражданами) договоры беспроцентного денежного займа, по условиям которых дольщики в установленный договором займа срок передают застройщику суммы займа в размере, равном цене основного договора участия в долевом строительстве.
В частности, в ходе проверки установлено, что ООО «Ареал» заключен предварительный договор от 06.02.2013 № 711-3 участия в долевом строительстве жилого дома с Ивановой Ириной Витальевной, согласно которому стороны обязуются в будущем заключить договор участия в долевом строительстве (основной договор) многоквартирного 9-этажного кирпичного жилого дома, расположенного в жилом комплексе по Жилом косплексе (корпус 6) с целью приобретения в будущем данной гражданкой права собственности на однокомнатную квартиру, с временным индексом по рабочему проекту 711, общей площадью 30,85 кв.м, расположенную на 7 этаже, в строительных осях А-Б; 13-16. Основной договор должен быть заключен сторонами в течение 15 рабочих дней после получения разрешения на строительство жилого комплекса (пункт 2 договора). Цена основного договора составляет 1 348 145 рублей. (пункт 4 договора).
В тот же день (06.02.2013) между ООО «Ареал» и Ивановой И.В. заключен договор № 711-3/3 беспроцентного денежного займа с физическим лицом, по условиям которого Иванова И.В. обязуется передать ООО «Ареал» в срок до 13.02.2013 сумму займа в размере 1 348 145 руб., то есть равную стоимости квартиры. Согласно пункту 2.4 договора займа погашение займа может быть произведено путем зачета суммы займа в счет оплаты цены по договору участия в долевом строительстве, заключаемому сторонами в будущем, согласно предварительному договору.
Во исполнение договора займа от 06.02.2013 № 711-3/3 Иванова И.В. перечислила на счет ООО «Ареал» № 40702810314060000129 в филиале № 7806 Банка ВТБ 24 (ЗАО) г.Санкт-Петербург денежные средства в размере 1 348 145 руб. (платежное поручение № 26 от 11.02.2013).
Проанализировав и оценив приведенные обстоятельства и представленные в материалы дела документы, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что действия заявителя по привлечению для строительства многоквартирного дома денежных средств гражданки Ивановой И.В. на основании заключенного с ней договора беспроцентного денежного займа не соответствуют требованиям части 2 статьи 1, части 3 Закона № 214-ФЗ и образуют событие административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.
Как следует из материалов дела, денежные средства гражданки Ивановой И.В. были привлечены ООО «Ареал» путем заключения предварительного договора и договора беспроцентного денежного займа, то есть способом, отличным от указанных в части 2 статьи 1 Закона № 214-ФЗ. На момент привлечения денежных средств разрешение на строительство многоквартирного жилого дома Обществом не получено, положительное заключение проектной документации отсутствовало.
При этом, как правомерно указал суд первой инстанции, заключенные Обществом с Ивановой И.В договор беспроцентного денежного займа от 06.02.2013 № 711-3/3 и предварительный договор участия в долевом строительстве от 28.01.2013 № 711-3 фактически направлены на получение денежных средств для их использования в ходе строительства многоквартирного дома. Договор беспроцентного денежного займа заключен в один день с предварительным договором долевого участия, предметом которого является заключение в будущем (после получения заявителем разрешения на строительство) договора участия в долевом строительстве жилого дома. Сумма займа по договору 06.02.2013 № 711-3/3 равна цене договора участия в долевом строительстве, который стороны заключат в будущем. Условиями договора займа 06.02.2013 № 711-3/3 (пункт 2.4) предусмотрена возможность прекращения обязательства по возврату суммы займа путем зачета требования по оплате цены основного договора участия в долевом строительстве, который стороны обязались заключить в будущем, и после исполнения которого у гражданина возникает собственность на жилое помещение в многоквартирном доме.
Данные, приведенные Обществом в справке по финансированию жилого комплекса (корп.3,5,6,7,8) по адресу: Санкт-Петербург, пос. Шушары, Ленсоветовский, участок 1 (юго-западнее дома 27, литер А в Ленсоветовском) от 02.07.2013 № 27, свидетельствуют, что финансирование строительства жилого комплекса осуществляется за счет денежных средств физических лиц, переданных Обществу по договорам беспроцентного займа. Доказательств того, что финансирование строительства многоквартирного дома происходило за счет иных средств, в ходе проверки не установлено, заявителем не представлено.
Учитывая изложенное, апелляционная коллегия соглашается с выводом суда первой инстанции, что между Обществом и гражданкой Ивановой И.В. фактически сложились отношения по привлечению денежных средств для строительства многоквартирного дома, связанные с последующим возникновением у нее права собственности на жилое помещение в данном многоквартирном доме. При заключении договора займа воля сторон была направлена не на предоставление в собственность Обществу денежных средств на обусловленный срок с последующим возвратом суммы займа займодавцу, а на направление таких денежных средств на строительство многоквартирного дома, при том, что такая возможность предусмотрена договором займа.
Доказательств невозможности соблюдения Обществом установленных Законом № 214-ФЗ требований в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалы дела не представлено, что свидетельствует о наличии вины Общества во вмененном ему правонарушении применительно к части 2 статьи 2.1 КоАП РФ.
В силу положений 2.1 и 2.2 статьи 1 и статьи 3 Закона № 214-ФЗ не допускается привлечение денежных средств граждан, связанное с возникновением у них в будущем права собственности на жилое помещение в многоквартирном доме до получения разрешения на ввод этого дома в эксплуатацию, способами отличными от указанных в части 2 статьи 1 Закона № 214-ФЗ, равно как и привлечение денежных средств участников долевого строительства до получения в установленном порядке разрешения на строительство.
При таких обстоятельствах правильным является вывод суда первой инстанции о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ.
Суд первой инстанции также не усмотрел оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ, согласно которой при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
Вместе с тем, суд посчитал возможным с учетом позиции, высказанной Конституционным Судом Российской Федерации в Постановление от 25 февраля 2014 г. N 4-П, снизить размер штрафа до 250000 руб.
Согласно позиции Конституционного Суда Российской Федерации, административный штраф - мера ответственности, применяемая в целях предупреждения совершения новых правонарушений, поэтому его размеры должны обладать разумным сдерживающим эффектом. Увеличение штрафов само по себе не выходит за рамки полномочий федерального законодателя. Однако размеры штрафов (в особенности - минимальные) в отношении юридических лиц должны отвечать критериям пропорциональности и обеспечивать индивидуализацию наказания. Такая индивидуализация становится затруднительной, а подчас и невозможной в случаях, когда минимальный размер штрафа составляет 100 тысяч рублей и более.
Частью 1 статьи 14.28 КоАП РФ предусмотрено наказание в виде административного штрафа в пределах от 500000 руб. до 1000000 руб.
Обществу назначен административный штраф в сумме 500000 руб. хотя и в минимальном размере, предусмотренном санкцией, однако, по мнению суда первой инстанции, является чрезмерным и не соответствует характеру совершенного правонарушения. При этом судом учтено, что обществом осуществлялись действия по получению разрешения на строительство; штраф назначен за нарушение в отношении одного физического лица; общество в один и тот же период неоднократно было привлечено к административной ответственности за нарушения, допущенные в отношении иных физических лиц.
Апелляционная коллегия не усматривает правовых и фактических оснований для переоценки данного вывода суда первой инстанции.
Суд первой инстанции в полном объеме исследовал фактические обстоятельства дела, дал им надлежащую оценку, нарушений или неправильного применения норм материального или процессуального права судом не допущено, поэтому оснований для удовлетворения апелляционной жалобы Комитета по строительству и отмены решения суда от 31.03.2014 не имеется.
На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 31 марта 2014 года по делу № А56-58906/2013 оставить без изменения, апелляционную жалобу Комитета по строительству - без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий |  | Л.В. Зотеева
Судьи |  | Н.И. Протас А.Б. Семенова

- Журнал «Вестник ВАС РФ»
- Журнал «Арбитражные споры»
- Журнал «Арбитражная практика»

Информационные ресурсы ВАС РФ