№ 5 (10), 27.08.1997
Приложение 2 к Положению о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации
Стр. X/Y "X" - номер текущей страницы документа / "Y" - количество страниц в документе - всего |
Приложение 2 к Положению о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации |
РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА
(прилагается к заявлению на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)
1. Общие сведения об организации
1.1. Наименование организации на русском и английском языках:
полное__________________________________________________________
__________________________________________________________
сокращенное_____________________________________________________
__________________________________________________________
1.2. Место нахождения ___________________________________________
Почтовый адрес _______________________________________________
Фактический адрес ______________________________________________
Дата государственной регистрации________________________________
Регистрационный номер __________________________________________
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
__________________________________________________________________
Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО ____________________________________
СООГУ (ОКОГУ) ___________________________
СОАТО (ОКАТО) ___________________________
ОКОНХ (ОКДП) ____________________________
КФС _____________________________________
КОПФ ____________________________________
Номер телефона ________________
Номер факса ___________________
Адрес электронной почты ________________________________________
1.3. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом:
полное наименование банка __________________________________
место нахождения банка _____________________________________
корреспондентский счет, МФО ________________________________
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _______________
номер счета ____________________________________
1.4. Список филиалов и представительств организации, включая информацию
об их адресах (местах нахождения):
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
1.5. а) Список лиц-резидентов согласно законодательству Российской Федерации,
владеющих 5 процентами и более долей в уставном (складочном) капитале
организации (акций, паев, долей и т. п.). Указать долю каждого
лица, а также для юридических лиц - наименование и место нахождения, наименование
и адреса филиалов и представительств, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество,
гражданство, паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта
и орган, выдавший паспорт, место жительства, основное место
работы):
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________;
б) Список лиц-нерезидентов согласно законодательству Российской Федерации,
владеющих акциями, паями, долями и т. п. в уставном (складочном) капитале
организации. Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - наименование
и место нахождения, наименование и адреса филиалов и представительств, а для
физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные данные
(серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт,
место жительства):
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
1.6. Список лиц, включая лиц-нерезидентов, в которых организации принадлежит
5 процентов и более долей в уставном (складочном) капитале (акций, паев, долей
и т. п.). Список должен включать долю в уставном (складочном) капитале другого лица,
принадлежащую организации (акций, паев, долей и т. п.), а также наименование и
место нахождения указанных лиц, наименование и адреса филиалов и представительств:
1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:
а) уставный капитал организации __________ млн.рублей;
б) собственный капитал организации __________ млн.рублей;
__________ тыс. ЭКЮ.
2. Виды лицензий, имеющиеся у организации
2.1. Необходимо указать все полученные организацией лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая вид деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование лицензирующего органа):
___________________________________________
___________________________________________
2.2. Находятся ли на рассмотрении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, иных лицензирующих органов и иных организаций документы на получение организацией лицензий на осуществление профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также на осуществление иных лицензируемых видов деятельности (указать наименование лицензирующего органа, виды деятельности, на которые предполагается получение лицензий, дату подачи документов на лицензирование).
2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или аннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за что была приостановлена или аннулирована лицензия.
3. Руководители и штатные сотрудники организации
3.1. Члены совета директоров, биржевого совета или иного аналогичного органа управления организации с указанием его председателя.
По каждому лицу необходимо указать следующие данные:
а) |
Фамилия, имя, отчество |
|
б) |
Дата и место рождения |
|
в) |
Гражданство |
|
г) |
Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) |
|
д) |
Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность |
|
е) |
Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з") |
|
ж) |
Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации когда назначен |
|
з) |
Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения |
|
и) |
Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, даты выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат) |
|
3.2. Члены исполнительного органа организации (в случае, если исполнительный орган организации является коллегиальным), единоличный исполнительный орган (президент, директор), его заместители.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) |
Фамилия, имя, отчество |
|
б) |
Дата и место рождения |
|
в) |
Гражданство |
|
г) |
Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) |
|
д) |
Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность |
|
е) |
Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з") |
|
ж) |
Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации, когда назначен |
|
з) |
Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения |
|
и) |
Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат) |
|
3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих осуществление организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный бухгалтер, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), лицо, ответственное за ведение внутреннего учета и составление внутренней отчетности ("бэк-офис").
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) |
Фамилия, имя, отчество |
|
б) |
Дата и место рождения |
|
в) |
Гражданство |
|
г) |
Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) |
|
д) |
Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность |
|
е) |
Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з") |
|
ж) |
Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации, когда назначен |
|
з) |
Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения |
|
и) |
Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалификационный аттестат) |
|
3.4. Общее количество сотрудников организации _______, из них количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты ______ .
Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные аттестаты и не перечисленных в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.4 настоящей регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени, отчества, серии, срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты.
4. Информация о профессиональной деятельности организации
4.1. Дата начала деятельности на рынке ценных бумаг
__________________________________________________________________
4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.
4.3. Указать участие или предполагаемое участие в какой-либо депозитарной системе.
4.4. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием на то, является ли данная организация для них основным местом работы.
По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:
а) |
Фамилия, имя, отчество |
|
б) |
Дата и место рождения |
|
в) |
Гражданство |
|
г) |
Паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) |
|
д) |
Образование, когда и какие учебные заведения окончил, квалификация, специальность |
|
е) |
Места работы с указанием наименования и занимаемой должности за последние пять лет (кроме сведений, указываемых ниже в подпунктах "ж" и "з") |
|
ж) |
Должность, занимаемая в настоящее время в данной организации, когда назначен |
|
з) |
Занимаемые в настоящее время должности в органах управления других лиц, включая нерезидентов, с указанием наименования и места нахождения |
|
и) |
Наличие квалификационных аттестатов (серия, срок действия, дата выдачи, наименование органа, выдавшего квалифика-ционные аттестаты) |
|
4.5. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его деятельности.
Место нахождения аудиторской организации (аудитора)
____________________________________
Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора)
____________________________________
Фактический адрес аудиторской организации (аудитора)
____________________________________
Номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты):
_______________________________________________________________
Номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской организации (аудитора), орган, выдавший лицензию _______________________________
_______________________________________________________________.
В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор, указать информацию об аудиторской организации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.
Указать дату проведения последней аудиторской проверки.
4.6. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг, фондовых, товарных и валютных бирж, где организация принимает участие в торговле.
4.7. Имеется ли у организации действующая система внутреннего учета и внутренней отчетности ("бэк-офис") - для профессиональных участников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую и брокерскую деятельность - удовлетворяющая требованиям Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21.
5. Совладельцы (участники, акционеры, члены) организации
(заполняется организациями, предполагающими осуществлять или осуществляющими деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, включая деятельность в качестве фондовой биржи)
5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца (участника, акционера, члена) профессионального участника рынка ценных бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у указанных лиц лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, вид лицензии, номер и дата лицензии, наименование лицензирующего органа.
6. Иная информация о деятельности организации за последние 3 года2
6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика в суде.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято судом.
6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.
6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.
6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).
6.5. Применялись ли по отношению к организации меры дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято.
Наименование должности
руководителя организации ___________________ И. О. Фамилия
(подпись)
Печать организации
2 - При представлении в лицензирующий орган новой регистрационной формы в соотвествии с пунктом 3.9 настоящего Положения указываются только те данные, которые изменились с даты составления предшествующей регистрационной формы.
|
 |