№ 7 (68), 07.08.2002
Распоряжение ФКЦБ РФ № 788/р от 3 июля 2002 года
РАСПОРЯЖЕНИЕ
03 июля 2002 г. --- Москва --- No. 788-р
О внесении изменений
и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих
брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 года № 1007-р
В соответствии с Положением о системе квалификационных требований
к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям
– профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением
ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года, с изменениями и дополнениями, внесенными
постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2002 года № 2:
1. Утвердить новую редакцию приложения 1 к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов
организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденный
распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000
года № 1007-р
Председатель |
 |
И.В. Костиков |
|
Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую и дилерскую
деятельность
|
Перечень нормативных правовых актов, знание которых
обязательно для успешного прохождения специализированного экзамена для
руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую
и дилерскую деятельность.
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
Часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями
и дополнениями).
Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями
и дополнениями).
2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях
от 30 декабря 2001 года №195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 11 марта 1997 года N 48-ФЗ "О переводном
и простом векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
6. Постановление ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 года N 104/1341
"О введении в действие положения о переводном и простом векселе".
7. Постановление ФКЦБ России от 19 ноября 2001 года № 27 «Об
утверждении стандартов эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии» (с последующими
изменениями и дополнениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21 "Об
утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями
и дополнениями).
9. Постановление ФКЦБ России № 32, Минфина Российской Федерации
№ 108н от 11 декабря 2001 года «Об утверждении Порядка ведения внутреннего
учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами» (с последующими изменениями
и дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 12 февраля 1997 г. N 8 "Об утверждении
Стандартов эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации
коммерческих организаций и внесении изменений в Стандарты эмиссии акций
при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их
проспектов эмиссии, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 года N 19" (с последующими изменениями
и дополнениями)
11. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об
утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг"
(с последующими изменениями и дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об
утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации,
установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими
изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 года N 38 "Об
утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете
операций по доверительному управлению брокерами" (с последующими изменениями
и дополнениями).
14. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 года N 9 "Об
утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми
акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых
в акции, путем подписки и о внесении изменений и дополнений в Стандарты
эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций,
облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением ФКЦБ России
от 17 сентября 1996 года N 19" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 года (ред. от 14
февраля 2002 года) N 16 «Об утверждении Положения о внутреннем контроле
профессионального участника рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями
и дополнениями).
16. Постановление ФКЦБ России от 11 августа 1998 года N 31 "Об
утверждении Положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных
бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 12 августа 1998 года N 32 "Об
утверждении Положения о порядке раскрытия информации о существенных фактах
(событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность
эмитента эмиссионных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
18. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года N 44 "О предотвращении
конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
19. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 1998 года N 45 "Об
утверждении Положения о представлении отчетности профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями
и дополнениями).
20. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 года N 50 "Об
утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими
изменениями и дополнениями).
21. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N 3 "Об утверждении
Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства
Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
22. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 года N 9 "Об
утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и
дополнениями).
23. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об
утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников
рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
24. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 9 "О
размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии" (с последующими
изменениями и дополнениями).
25. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями
и дополнениями).
26. Постановление ФКЦБ России № 33, Минфина Российской Федерации
№ 109н от 11 декабря 2001 года «Об утверждении Положения об отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями
и дополнениями).
27. Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 2000 года
№ 18 «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности на рынке
ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов» (с последующими
изменениями и дополнениями).
28. Постановление ФКЦБ России от 3 декабря 2001 года № 31 «Об
утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные
сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится
брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных
клиенту брокером с отсрочкой их возврата» (с последующими изменениями и
дополнениями).
29. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года № 9 «Об
утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением
срочных сделок на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).
30. Постановление ФКЦБ России от 23 марта 2001 года № 6 «Об утверждении
Правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок
на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).
 |
|
 |