17.03.2004
Заседание ФКЦБ России от 17 марта 2004 года
1. Отказать в согласовании Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма следующим организациям:
ОАО КБ “ВАКОБАНК”
ОАО “Фондовый центр МИК-Ф”
ООО “Хакасский муниципальный банк”
ОАО КАБ “ПИКО-БАНК”
ЗАО “Муниципальный Камчатпрофитбанк”
ЗАО “РОСЭКСИМБАНК”
ОАО “Камчатпромбанк”
ОАО “ВОЛГО-КАСПИЙСКИЙ АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК”
ООО ФИК “Соверен”
ОАО “НОКССБАНК”
ООО “Регион-Капитал”.
Данное решение принято в связи с нарушением требований Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, а именно: в связи с отсутствием в представленных Правилах порядка обеспечения конфиденциальности информации.
2. Отказать в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами Обществу с ограниченной ответственностью “Инвестиционная компания “ФИНАМ” в связи с тем, что Инструкция о внутреннем контроле общества разработана в соответствии с утратившим силу постановлением ФКЦБ России от 19 июля 2001 года № 16 «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг».
3. Отказать в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ФИНАМ» в связи с несоответствием соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, установленным законодательством Российской Федерации о лицензировании, а также нормативным правовым актам ФКЦБ, а именно:
несоответствие контролера организации требованиям Положения о внутреннем контроле профессионального участника, утвержденного постановлением ФКЦБ России рынка ценных бумаг от 13.08.2003 № 03-34/пс;
несоответствие Инструкции о внутреннем контроле требованиям Положения о внутреннем контроле профессионального участника, утвержденного постановлением ФКЦБ России рынка ценных бумаг от 13.08.2003 № 03-34/пс;
несоответствие Клиентского регламента требованиям, установленным ФКЦБ России: не представлены тарифы на услуги депозитария; не регламентирован порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
4. Отказать в предоставлении лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Коммерческому Банку «Русский Банк Развития» (закрытое акционерное общество) в связи с несоответствием регламента специализированного депозитария требованиям, установленным ФКЦБ России, а именно:
не представлены внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью регламента специализированного депозитария;
не представлено описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности, а также составляющие его процедуры;
не представлено описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов;
при описании проверки ограничений по составу и структуре пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов в пункте 2.3.5 регламента специализированного депозитария Общества не учтены требования Приказа Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации от 10.01.2002 № 1.
5. Отказать в предоставлении лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Обществу с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный депозитарий» в связи с несоответствием регламента специализированного депозитария требованиям, установленным ФКЦБ России, а именно:
в разделе 5 представленного регламента специализированного депозитария при описании организации документооборота не указана процедура документооборота между отделами ООО “Межрегиональный специализированный депозитарий”;
в депозитарном договоре между Обществом и негосударственным пенсионным фондом лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа Общества, не соответствует представленным документам и не может исполнять указанные функции;
описание системы контроля за соответствием состава и структуры пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов в пункте 1.13.1 регламента специализированного депозитария Общества не соответствует требованиям Приказа Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации от 10.01.2002 № 1.
6. Зарегистрировать правила доверительного управления:
Открытым паевым инвестиционным фондом «ИНТРАСТ Фонд Акций» под управлением ЗАО «Управляющая компания «ИНТРАСТ»;
Открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «М.И.Р.–Фонд роста» под управлением ООО «Управляющая компания «Менеджмент. Инвестиции. Развитие.»;
Открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «ОЛМА–фонд смешанных инвестиций» под управлением ООО «Управляющая компания «ОЛМА-ФИНАНС»;
Открытым паевым инвестиционным фондом акций «ОЛМА–фонд акций» под управлением ООО «Управляющая компания «ОЛМА-ФИНАНС».
7. Принять распоряжение ФКЦБ России «О внесении изменений в Методические рекомендации по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденные распоряжением ФКЦБ России от 14.08.2002 № 991/р».
8. Зарегистрировать регламент взаимодействия специализированного депозитария Закрытого акционерного общества «Объединенная депозитарная компания» с управляющей компанией Пенсионного Фонда Российской Федерации.
9. Отказать в регистрации правил доверительного управления Интервальным паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Русский Промышленный» под управлением ООО «ПРОМЫШЛЕННЫЕ ТРАДИЦИИ» в связи с несоответствием представленных документов требованиям Типовых правил доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 18.09.2002 № 684, а именно: в правилах фонда предусмотрена возможность выдачи инвестиционных паев в течение срока приема заявок на выдачу и погашение инвестиционных паев.
10. Внести в реестр паевых инвестиционных фондов сведения об Архангельском железнодорожном коммерческом банке – закрытое акционерное общество, действующем в качестве агента по выдаче и погашению инвестиционных паев Открытого паевого инвестиционного фонда «ИНТРАСТ Фонд Акций» под управлением ЗАО «Управляющая компания «ИНТРАСТ».
11. Внести в реестр паевых инвестиционных фондов сведения об Акционерном коммерческом банке «РОСБАНК» (открытое акционерное общество), действующем в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «ОЛМА–фонд смешанных инвестиций» под управлением ООО «Управляющая компания «ОЛМА-ФИНАНС»;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций «ОЛМА–фонд акций» под управлением ООО «Управляющая компания «ОЛМА-ФИНАНС».
12. Отказать во внесении в реестр паевых инвестиционных фондов изменений в сведения о ЗАО «Гамма-Инвест», являющимся агентом по выдаче и погашению инвестиционных паев:
интервального паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Первый профессиональный фонд управления резервами и накоплениями» под управлением ЗАО «Паллада Эссет Менеджмент»;
Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «РЕЗЕРВ» под управлением ЗАО «Паллада Эссет Менеджмент»;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Паллада – фонд корпоративных ценных бумаг» под управлением ЗАО «Паллада Эссет Менеджмент»;
Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Паллада – фонд государственных ценных бумаг» под управлением ЗАО «Паллада Эссет Менеджмент».
Данное решение принято в связи с несоответствием представленных документов требованиям Положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19.06.1996 №12, а именно: отсутствует нотариально заверенная копия договора со всеми соответствующими изменениями.
|