16.03.2004
ФКЦБ России направила предписание РТС с требованием остановить торги незаконными фьючерсными контрактами

ФКЦБ России выявила грубое нарушение законодательства о рынке ценных бумаг НП «Фондовая биржа РТС», которое заключается в введении в обращение незаконных фьючерсных контрактов:

·        MB29-3.04 (базисный актив – облигации городского облигационного (внутреннего) займа Москвы выпуска RU25029MOS; с поставкой, с котировками в рублях и исполнением 15.03.2004);

·        MB29-6.04 (базисный актив – облигации городского облигационного (внутреннего) займа Москвы выпуска RU25029MOS; с поставкой, с котировками в рублях и исполнением 15.06.2004);

·        GB02-6.04 (базисный актив – выпуск государственных ценных бумаг ОФЗ-АД №46002; расчетный контракт с исполнением 02.06.2004).

В соответствии с требованиями Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 27.04.2001 №9, спецификации указанных фьючерсных контрактов должны быть зарегистрированы ФКЦБ России, однако РТС не представила в комиссию документы на их регистрацию.

Кроме того, базисным активом указанных фьючерсных контрактов являются ценные бумаги, не включенные в соответствующий перечень ценных бумаг, что нарушает требование постановления ФКЦБ России от 07.06.2002 №19/пс «Об утверждении перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата».

Таким образом, РТС грубо нарушила права и законные интересы инвесторов на рынке ценных бумаг, введя в обращение незаконные фьючерсные контракты.

В соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Федеральным законом от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», ФКЦБ России 10 марта 2004 года направила бирже РТС предписание о прекращении правонарушений на рынке ценных бумаг с требованием остановить торги по указанным фьючерсным контрактам и представить подробные письменные объяснения о причинах допущенного правонарушения.



http://fcsm-arch.parking.ru/document.asp?ob_no=3349&print=1 Copyright © 2003 ФКЦБ России