поиск по сайту 

Главная  -  Новости -  Вестник ФКЦБ России

Новости
 

О ФКЦБ России

Новости

Законодательство

Корпоративное управление

Участники рынка ценных бумаг

Страница инвестора

Пенсионная реформа





Обратная связь
Мероприятия
Полезные ссылки
Конкурсы
Вопросы и ответы

№ 12 (49), 29.12.2000

Распоряжение № 1037-р от 1 декабря 2000 г.

РАСПОРЯЖЕНИЕ

1 декабря 2000 г.--- Москва --- No. 1037-р
 

Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность


В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года № 6:

1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляю-щих депозитарную деятельность;

2. Признать утратившими силу распоряжение ФКЦБ России от 25 мая 1999 г. № 476-р «Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятель-ность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую деятельность» и распоряжение от 21 февраля 2000 г. № 120 «О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25.05.99 № 476-р».
 

       
      Председатель И. В. Костиков


 
Утвержден
распоряжением ФКЦБ России 
от 1 декабря 2000 г. № 1037-р

 

Квалификационный минимум
по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность
 

Раздел 1 Нормативные требования к осуществлению деятельности депозитариев
 
 

1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг.
Правовые основы осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг





Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Депозитарий как участник учетной системы и объекты его деятельности. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности.

Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора и договора о междепозитарных отношениях. Обязанности депозитария по организации обособленного хранения ценных бумаг депонентов; передаче информации клиентам; возмещению убытков, причиненных депоненту, обеспечению реализации депонентами прав владельцев ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права, обязанности и ответственность депонента.

Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета.

1.2. Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым депозитариями Общие требования к депозитарному учету. Материалы депозитарного учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг. Формы учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие в состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо. Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету депо. Виды поручений и требования к оформлению поручений. Содержание операционного журнала депозитария. Отчеты о выполнении операций: правила и формы составления, порядок передачи и учет выданных отчетов. Способы учета ценных бумаг клиентов: открытый, закрытый и маркированный.

Понятие депозитарных операций. Классы депозитарных операций и комплексная депозитарная операция. Виды инвентарных операций. Виды, особенности и правила совершения операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета. Документы, являющиеся основаниями приема ценных бумаг на хранение и учет, в номинальное держание. Основания для отказа в зачислении ценных бумаг. Условия прекращения учета документарных и бездокументарных ценных бумаг. Основания для отказа в прекращении хранения и учета. Виды операций перевода ценных бумаг. Основания и правила осуществления операций внутридепозитарного перевода. Виды операций перемещения ценных бумаг и основания для осуществления операций перемещения.

Понятие административных операций. Порядок открытия счета депо. Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам). Основания для открытия счета депо места хранения. Порядок закрытия счета депо. Процедура изменения анкетных данных. Назначение и основания операции блокировки ценных бумаг, информация, отражаемая в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо.
Понятие информационных операций. Типы выписок по счету депо. Сроки и основания предоставления выписки. Определение глобальной операции. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг. Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных бумаг. Операция начисления доходов ценными бумагами и обязанности депозитария при исполнении этой операции.

Условия осуществления депозитарной деятельности как неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий. Организация внутреннего контроля депозитария, назначение операцион-ного контроля, процедуры сверки баланса и порядок проведения инвентаризации.

Раздел 2
Лицензирование деятельности депозитариев и защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг
2.1. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг и особенности лицензирования депозитарной деятельности

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее
— профессионального участника). Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для получения лицензии и в течение всего срока
действия лицензии профессионального участника. Порядок расчета собственных средств профессиональных участников. Требования, предъявляемые к
руководителям и специалистам организаций — профессиональных участников. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника.
Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера.

Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении срока действия) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для
отказа в выдаче (продлении) лицензии профессионального участника и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии
профессионального участника. Условия и порядок замены лицензии профессионального участника и выдачи дубликата бланка лицензии профессионального
участника. Условия прекращения действия лицензии профессионального участника.

Особенности процедуры лицензирования депозитарной деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельно-сти на рынке ценных бумаг. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.2. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Размеры взимания штрафов и сроки уплаты штрафов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее — СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.

Раздел 3 Практические вопросы депозитарной деятельности

3.1. Характеристика рисков в деятельности институтов учетной системы на рынке ценных бумаг

Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности депозитариев и их
клиентов. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к
 возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности депозитариев как способ снижения операционных
рисков. Риски, связанные с конфликтом интересов при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг.

3.2. Страхование деятельности депозитариев

Страхование как мера защиты депозитариев в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Нормативно-правовая база страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании депозитария. Договор страхования ответственности депозитария, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО «Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев» (далее — ПАРТАД).



 
 
Приложение 1
к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность

Перечень нормативных правовых актов, знание которых обязательно для успешного прохождения специализированного экзамена для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность

1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30 ноября 1994 года № 51-ФЗ (с последующими изменениями).

2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями).

3. Федеральный закон от 11 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов».

4. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения».

5. Постановление ФКЦБ России от 20 января 1998 года № 3 «Об утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию».

6. Постановление ФКЦБ России от 15 июня 1998 года № 23 «Об утверждении Временного положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг».

7. Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 1998 года № 37 «О мерах, направленных на минимизацию негативных последствий финансового кризиса на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и интересов инвесторов, и внесении изменений и дополнений в постановление ФКЦБ России от 3 июня 1998 года № 22 и постановление ФКЦБ России от 19 июня 1998 года № 24».

8. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. № 50 «Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации».

9. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года №3 «Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

10. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года № 8 «Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг».

11. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года № 9 «О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии».

12. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года № 10 «Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации».



 
Приложение 2
к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность

Стандарт теста

Общая сумма баллов по тесту — 50

Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена — 40

Структура распределения баллов по тесту

Раздел 1. Нормативные требования к осуществлению деятельности депозитариев    56%
 
 
Раздел 1 Нормативные требования к осуществлению деятельности депозитариев 56%
1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы осуществле-ния депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг 36%
1.2 Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым депозитариями 20%
Раздел II Лицензирование деятельности депозитариев и защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг 34%
2.1 Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования депозитарной деятельности 24%
2.2 Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг 10%
Раздел III Практические вопросы депозитарной деятельности 10%
3.1 Характеристика рисков в деятельности институтов устной системы на рынке ценных бумаг 4%
3.2 Страхование деятельности депозитариев 6%

 






версия для печати


   Copyright 2003 ФКЦБ России | Разработка Metric.ru наверх