
Применение требований по раскрытию информации на рынке ценных бумаг
22.12.2003
Вопрос: Распространяется ли действие Положения о раскрытии информации на банки-эмитенты?
Ответ: В соответствии со статьей 30 Закона «О рынке ценных бумаг» состав, порядок и сроки раскрытия информации на рынке ценных бумаг устанавливаются нормативными правовыми актами ФКЦБ России. Согласно пункту 1.2. Положения о раскрытии информации его действие распространяется на всех эмитентов ценных бумаг, за исключением эмитентов государственных и муниципальных ценных бумаг, и на профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Исходя из этого, Положение о раскрытии информации распространяется, в том числе, на банки, являющиеся эмитентами ценных бумаг.
15.12.2003
Вопрос: Необходимо ли осуществлять регистрацию проспекта ценных бумаг для совершения с ценными бумагами сделок через организатора торговли без включения таких ценных бумаг в котировальные листы («внесписочное обращение ценных бумаг»)?
Ответ: Согласно статье 2 Закона «О рынке ценных бумаг» обращение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг является публичным обращением ценных бумаг. При этом, в соответствии со статьей 27.6. Закона «О рынке ценных бумаг» публичное обращение эмиссионных ценных бумаг, до регистрации проспекта ценных бумаг запрещается.
Таким образом, если выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг эмитента не сопровождался регистрацией проспекта, то до начала любого их публичного обращения, в том числе обращения в виде совершения с ценными бумагами сделок без включения таких ценных бумаг в котировальные листы организаторов торговли на рынке ценных бумаг, необходимо осуществить регистрацию проспекта ценных бумаг. Исключение составляют ценные бумаги, обращающиеся на торгах фондовых бирж и / или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг на момент вступления в силу Федерального закона от 28 декабря 2002 года N 185-ФЗ РФ «О внесении изменений и дополнений в федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и о внесении дополнения в федеральный закон "О некоммерческих организациях"настоящего Федерального закона.
15.12.2003
Вопрос: Может ли быть осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг ЗАО без регистрации проспекта ценных бумаг?
Ответ: Согласно п. 2 статьи 19 Закона «О рынке ценных бумаг» государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500. Таким образом, если ЗАО размещает ценные бумаги путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых составляет 500 и менее, проспект ценных бумаг регистрировать не обязательно.
15.12.2003
Вопрос: Какие лица понимаются под иными заинтересованными лицами, которым эмитент должен раскрывать информацию в соответствии с п. 1.9 Положения о раскрытии информации?
Ответ: В соответствии со ст. 30 Закона «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации. В соответствии с п. 1.9 Положения о раскрытии информации эмитент обязан предоставить копию каждого сообщения (документа, указанного в п. 1.9 Положения), содержащего информацию, раскрываемую эмитентом в соответствии с Положением, любому заинтересованному лицу, под которым следует понимать любое лицо, предъявившее соответствующее требование о предоставлении копии документа эмитенту.
|
 |
 |
|
|