15.10.2002
Приказ ФКЦБ России от 15.10.2002 г. № 234/пз

Приказ ФКЦБ России
От 15.10.2002 г. № 234/пз

Об утверждении Положения
об Апелляционной комиссии
по квалификационным экзаменам ФКЦБ России


В соответствии с Положением «О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденным постановлением ФКЦБ России от 5 июля 2002 года № 27/пс; Положением об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 8 июня 2001 г. № 13

П Р И К А З Ы В А Ю:


Утвердить прилагаемое Положение об Апелляционной комиссии по квалификационным экзаменам ФКЦБ России.
Председатель И. В. Костиков


Утверждено
приказом ФКЦБ России
от 15.10.2002 г. №234/пз


Положение
об Апелляционной комиссии
по квалификационным экзаменам ФКЦБ России

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение об Апелляционной комиссии по квалификационным экзаменам ФКЦБ России (далее – Положение) разработано в соответствии с Положением «О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденным постановлением ФКЦБ России от 5 июля 2002 года № 27/пс; Положением об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 8 июня 2001 г. № 13, Регламентом организации работы по аттестации руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным распоряжением ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. № 990/р.

1.2. Апелляционная комиссия ФКЦБ России (далее – Апелляционная комиссия) – орган, который создается в соответствии с приказом ФКЦБ России для рассмотрения и принятия решений по апелляционным обжалованиям результатов квалификационных экзаменов ФКЦБ России (далее – апелляционное обжалование) соискателей квалификационных аттестатов ФКЦБ России.

2. Права и обязанности Апелляционной комиссии


Апелляционная комиссия имеет следующие права и обязанности:
2.1. Осуществлять рассмотрение апелляционных обжалований соискателей квалификационных аттестатов ФКЦБ России, не набравших необходимое количество баллов на экзамене, претендующих на присвоение им соответствующей квалификации на рынке ценных бумаг.
2.2. Принимать решения по результатам рассмотрения апелляционных обжалований соискателей в пределах своей компетенции.
2.3. Знакомиться с необходимой документацией и получать необходимую информацию от региональных отделений ФКЦБ России и саморегулируемых организаций участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний (далее – уполномоченные организации).
2.4. При необходимости привлекать для консультации по вопросам рассмотрения апелляционных обжалований специалистов ФКЦБ России.
2.5. Утверждать результаты рассмотрения апелляционных обжалований.
2.6. Осуществлять контроль за исполнением принятых Апелляционной комиссией решений.

3. Состав и структура Апелляционной комиссии


3.1. Апелляционная комиссия состоит из шести членов комиссии. В состав Апелляционной комиссии входит председатель Апелляционной комиссии, который возглавляет её работу, члены Апелляционной комиссии и секретарь Апелляционной комиссии. Персональный состав Апелляционной комиссии утверждаются приказом ФКЦБ России. Изменения в состав Апелляционной комиссии вносятся путем внесения изменений и дополнений в соответствующий приказ ФКЦБ России.
Делопроизводство осуществляет секретарь Апелляционной комиссии (далее – секретарь).
3.2. Председатель Апелляционной комиссии:
    организует деятельность Апелляционной комиссии;
    распределяет обязанности между членами Апелляционной комиссии;
    устанавливает периодичность заседаний Апелляционной комиссии;
    утверждает протоколы Апелляционной комиссии.
3.3. Секретарь Апелляционной комиссии:
    осуществляет подготовку материалов к заседаниям Апелляционной комиссии;
    оформляет протоколы заседаний Апелляционной комиссии;
    обеспечивает хранение протоколов заседания Апелляционной комиссии и их передачу в архив ФКЦБ России в установленном порядке

4. Порядок работы Апелляционной комиссии


4.1. Периодичность заседаний Апелляционной комиссии устанавливает председатель Апелляционной комиссии на основании количества поступивших на рассмотрение документов.
4.1.1. В случае поступления на рассмотрение Апелляционной комиссии десяти и более комплектов документов заседания Апелляционной комиссии проводятся не реже, чем один раз в две недели.
4.1.2. В случае поступления на рассмотрение Апелляционной комиссии менее десяти комплектов документов заседания Апелляционной комиссии проводятся не реже, чем один раз в три недели.
4.1.3. О месте, дате и времени заседания Апелляционной комиссии ее члены уведомляются секретарем Апелляционной комиссии не позднее одного рабочего дня, предшествующего дню проведения заседания.
4.2. Заседания Апелляционной комиссией правомочны при участии не менее 2/3 числа членов утвержденного состава Апелляционной комиссии.
4.3. Секретарь Апелляционной комиссии:
4.3.1. подготавливает поступившие к предстоящему заседанию Апелляционной комиссии материалы: апелляционные обжалования соискателей по квалификационным экзаменам ФКЦБ России, направленные в установленном порядке уполномоченными организациями ФКЦБ России;
заключения саморегулируемых организаций, составленные по результатам рассмотрения апелляционных обжалований по специализированным экзаменам, содержащие рекомендации о возможности удовлетворения апелляционных обжалований, подписанные членами Экзаменационной комиссии саморегулируемых организаций, в случае, если уполномоченной организацией является саморегулируемая организация;
4.3.2. формирует повестку дня заседания Апелляционной комиссии и со всеми приложенными материалами не позднее трех рабочих дней, предшествующих дню проведения заседания Апелляционной комиссии, подписывает ее у председателя Апелляционной комиссии, направляет ее в Управление делами для рассылки членам Апелляционной комиссии в установленном порядке;
4.3.3. по электронным средствам связи направляет членам Апелляционной комиссии форму заключения о результатах рассмотрения апелляционных обжалований с заполненными столбцами с первого по четвертый (приложение № 1), в случае проведения апелляционного обжалования в форме заочного голосования;
4.3.4. передает в Управление делами для рассылки повестку дня заседания Апелляционной комиссии, а также материалы к ней, членам Апелляционной комиссии не позднее двух рабочих дней, предшествующих дню проведения заседания Апелляционной комиссии;
4.3.5. направляет в установленном порядке копию протокола заседания Апелляционной комиссии с сопроводительным письмом, подписанным председателем Апелляционной комиссии, в уполномоченную организацию.
4.5. Заседания Апелляционной комиссии проводятся в следующем порядке: члены Апелляционной комиссии высказывают свои заключения по рассматриваемым апелляционным обжалованиям;
решения Апелляционной комиссии принимаются большинством голосов от числа присутствующих членов. В случае равенства голосов решающим голосом является голос председателя Апелляционной комиссии.
4.6. По решению председателя Апелляционной комиссии заседание Апелляционной комиссии может быть проведено в заочной форме путем заочного голосования. Заочное голосование проводится в следующем порядке:
4.6.1. члены Апелляционной комиссии в бумажном виде представляют свои заключения о результатах рассмотрения апелляционных обжалований секретарю по форме (приложение № 1);
4.6.2. заключения членов Апелляционной комиссии о результатах рассмотрения апелляционных обжалований направляются секретарем членам Апелляционной комиссии для заочного голосования;
4.6.3. на основании представленных членами Апелляционной комиссии результатов голосования секретарь составляет сводную таблицу голосования членов Апелляционной комиссии по всем заключениям по форме (приложение № 2). Решения Апелляционной комиссии принимаются простым большинством голосов. В случае равенства голосов решающим голосом является голос председателя Апелляционной комиссии;
4.6.4. на основании сводной таблицы результатов голосования секретарь оформляет протокол заседания Апелляционной комиссии.
4.7. Заседания Апелляционной комиссии оформляются протоколами, которые подписываются членами Апелляционной комиссии и утверждаются её председателем не позднее 10 часов дня, следующего за днем заседания Апелляционной комиссии.
4.8. В протоколе заседания Апелляционной комиссии содержится следующая информация: дата проведения заседания, номер протокола, Ф.И.О. председателя Апелляционной комиссии, присутствующих членов Апелляционной комиссии, вопросы повестки дня, принятые решения по каждому вопросу.



Приложение № 1
к Положению

Заключения о результатах рассмотрения апелляционных обжалований


№ Ф.И.О. соискателя Тип экзамена Код вопроса Результат рассмотрения* Примечание

*Зачесть / не зачесть


Дата Подпись члена Апелляционной комиссии



Приложение № 2
к Положению

Сводная таблица голосования членов Апелляционной комиссии по
всем заключениям о результатах рассмотрения апелляционных обжалований


№ Ф.И.О. соискателя Тип экзамена Код вопроса Поданные голоса Результат голосования Примечание*
за против

*Указывается в случае равенства голосов членов Апелляционной комиссии и принятия решения в соответствии с пунктом 4.6.3. настоящего Положения.

Дата Подпись секретаря Апелляционной комиссии


http://fcsm-arch.parking.ru/document.asp?ob_no=2053&print=1 Copyright © 2003 ФКЦБ России