поиск по сайту 

Главная  -  Новости -  Вестник ФКЦБ России

Новости
 

О ФКЦБ России

Новости

Законодательство

Корпоративное управление

Участники рынка ценных бумаг

Страница инвестора

Пенсионная реформа





Обратная связь
Мероприятия
Полезные ссылки
Конкурсы
Вопросы и ответы

№ 7 (21), 24.09.1998

Распоряжение No. 982-р (Сентябрь 17, 1998)

РАСПОРЯЖЕНИЕ

17 сентября 1998 г.--- Москва --- № 982-р
О взаимодействии ФКЦБ России
с саморегулируемыми организациями при проведении проверок деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг

 
 

В соответствии с Положением о порядке проведения проверок юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 28 мая 1998 года № 19, и распоряжением ФКЦБ России от 1 июня 1998 года № 501-р "О повышении эффективности деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг" с целью повышения эффективности взаимодействия ФКЦБ России и саморегулируемых организаций при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также во исполнение пункта 7 Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1997 года № 24, установить:

1. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее -- саморегулируемые организации) по результатам мониторинга деятельности и анализа отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг -- участников саморегулируемых организаций (далее -- участники), составляют квартальные планы проверок участников и не позднее 15-го числа последнего месяца каждого квартала направляют их в ФКЦБ России по средствам электронной связи (с последующим письменным подтверждением) по форме согласно приложению 1.

2. С целью координации действий контролирующих органов в отношении участников по решению Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России в планы проверок саморегулируемых организаций могут вноситься изменения и (или) дополнения. Указанные решения Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России доводятся по средствам электронной связи, телефону или телефаксу с последующим письменным подтверждением не позднее 25-го числа последнего месяца квартала, предшествующего плановому.

3. Саморегулируемые организации проводят проверки деятельности участников в соответствии с утверждаемым в установленном порядке и согласованным с ФКЦБ России положением о проведении проверок.

4. При принятии решения о проведении внеплановой проверки саморегулируемая организация обязана не позднее следующего дня сообщить в ФКЦБ России по телефону, телефаксу или по средствам электронной связи информацию о сроках проведения проверки с указанием оснований ее проведения. Председатель (первый заместитель Председателя) ФКЦБ России вправе принять решение об отмене (приостановлении) проведения проверки, о чем до начала проверки ФКЦБ России уведомляет саморегулируемую организацию по телефону, телефаксу или по средствам электронной связи.

5. По окончании каждого квартала не позднее 15-го числа следующего месяца саморегулируемые организации обязаны представлять в ФКЦБ России по средствам электронной связи с последующим письменным подтверждением отчеты о проведенных проверках согласно приложению 2.
К отчету прилагается справка с анализом выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России по результатам проведенных проверок с предложениями по предупреждению таких нарушений.

6. Саморегулируемые организации обязаны по требованию ФКЦБ России представлять в указанный Федеральной комиссией срок материалы проверок участников, а также сведения об итогах рассмотрения полученных жалоб и заявлений и принятых мерах.

7. В случае выявления фактов (получения документов или информации), являющихся основаниями для приостановления (возобновления)
действия или аннулирования лицензии, выданной ФКЦБ России участникам, саморегулируемые организации не позднее следующего дня обязаны направить в Федеральную комиссию по телефаксу или с использованием средств электронной связи (с последующим письменным подтверждением) представления по форме согласно приложениям 3, 4, 5.
К представлению в том числе прилагаются:
копия акта проверки;
справка, включающая общие сведения в отношении участника, в том числе о ранее проведенных проверках и их результатах.
К представлению о возобновлении действия лицензии прилагается отчет об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих его исполнение.
К представлению о приостановлении действия или аннулировании лицензии прилагаются документы (их копии), подтверждающие нарушения, допущенные участниками.

8. ФКЦБ России не позднее следующего дня принятия решения о приостановлении (возобновлении) действия или аннулировании лицензии сообщает по телефону, а также в 3-дневный срок направляет копию соответствующего распоряжения саморегулируемой организации.
При принятии решения о применении иных мер воздействия к проверенной организации ФКЦБ России в 3-дневный срок с даты принятия решения направляет письменное уведомление о таком решении в саморегулируемую организацию.

9. В случае выдачи по решению Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России участнику предписания, по истечении срока его исполнения (представления отчета) саморегулируемая организация обязана сообщить в ФКЦБ России о его исполнении (неисполнении) участником не позднее 3 дней с даты, указанной в предписании, а также вправе:

  • при необходимости назначить в установленном порядке внеплановую проверку организации;
  • для принятия решения о возобновлении действия лицензии, выданной ФКЦБ России профессиональному участнику, направить необходимые документы, установленные пунктом 8 настоящего распоряжения в ФКЦБ России;
  • для принятия решения об аннулировании лицензии направить необходимые документы (представление, акт проверки, справку в отношении участника) в ФКЦБ России.
При этом уведомление о принятом ФКЦБ России решении производится в соответствии с пунктом 9 настоящего распоряжения.

10. Считать документы саморегулируемых организаций (квартальные планы проверок участников, отчеты об их исполнении, а также акты проверок участников с приложениями) документами, содержащими служебные сведения ограниченного распространения.
Руководителям саморегулируемых организаций в 15-дневный срок подготовить приказы об организации учета и хранения документов, содержащих служебные сведения ограниченного распространения.

11. Возложить функции взаимодействия с саморегулируемыми организациями в целях реализации настоящего распоряжения на Управление контроля за проведением операций с ценными бумагами ФКЦБ России.
 
 
 

И. о. Председателя И. И. Бажан

                                Приложение 1
                                Для служебного пользования
                                экз. №
    (На бланке)
                                Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
    от ___ ________ № ____

    План
    проведения проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг,
    являющихся участникам
    ____________________________________________________________________
     (название саморегулируемой организации)
    на ____ квартал 199 ___ года


     
     
     
    Наименование юридического (ФИО физического) лица (номер и дата доверенности уполномоченного представителя
    Место нахождения согласно уставу
    Фактическое место нахождения, почтовый адрес
    Номер лицензии
    Цель проверки
    Срок проверки (указывается дата начала и окончания проверки)
               
               

     
     
     

    Наименование должности руководителя                   __________            _____________
                                                                                      подпись                  И. О. Фамилия
     
     
     


                                Приложение 2

                                Для служебного пользования
                                экз. №

    Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

    Отчет _______________________________________ по проведенным проверкам
    (название саморегулируемой организации)
    за _____ квартал 199__ года


     
     
     
                     
                     
    Наименование должности руководителя         __________      ______________
                                                                            подпись          И. О. Фамилия
     
     



     
                                Приложение 3
     (На бланке)
    Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
    Представление
    об аннулировании лицензии
    профессионального участника рынка ценных бумаг
      В связи с проведенной с ____    _______ по ___    ______ плановой (внеплановой) проверкой соответствия деятельности ______________________
      _____________________________________________________________________ (полное наименование организации)  требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, в ходе которой были выявлены следующие нарушения:

      1 _____________________
      2. _____________________
      _____________________

      на основании ________________________________________________________ (основания для аннулирования лицензии) предлагаю аннулировать лицензию______________________________________ (вид лицензии) № ______  от   ____  _______  ______________________________-_____________ (полное наименование организации) на осуществление _____________________________________________________ (указать вид деятельности)

      Приложение: на __ л. в __ экз.  (в соответствии с п. 7 настоящего распоряжения).

      Наименование должности руководителя     _________        ______________
                                                                         подпись          И. О. Фамилия
       



       
                                  Приложение 4
       (На бланке)
      Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
      Представление
      о приостановлении действия лицензии
      профессионального участника рынка ценных бумаг

       
        В связи с проведенной с __  _______ по __  ______  плановой (внеплановой) проверкой соответствия деятельности  ___________________________________ (полное наименование организации) требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, в ходе которой были выявлены следующие нарушения:

        1. _____________________
        2. _____________________
        _____________________

        на основании ________________________________________________________ (основания для аннулирования лицензии) предлагаю приостановить действие лицензии  _____________________________(вид лицензии) № ______  от   ____  _______  ______________________________-_____________ (полное наименование организации) на осуществление _____________________________________________________ (указать вид деятельности)

        Приложение: на __ л. в __ экз.  (в соответствии с п. 7 настоящего распоряжения).

        Наименование должности руководителя     _________        ______________
                                                                           подпись          И. О. Фамилия
         
         
         



         
                                    Приложение 5
         (На бланке)
        Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
        Представление
        о возобновлении действия лицензии
        профессионального участника рынка ценных бумаг

         
          По результатам рассмотрения отчета об устранении нарушений, представленного ______________________________________________________
          ___________________________________________________________________(полное наименование организации) в соответствии с предписанием  № ____ от __ _______ ____ г., предлагаю возобновить действие лицензии _____________________________________________________________________________ (вид лицензии) ___________________________ (полное наименование организации) на осуществление _________________________(указать виды деятельности)
           
           

          Приложение: на __ л. в __ экз.  (в соответствии с п. 7 настоящего распоряжения).

          Наименование должности руководителя     _________        ______________
                                                                             подпись          И. О. Фамилия
           
           


           






          версия для печати


             Copyright 2003 ФКЦБ России | Разработка Metric.ru наверх