№ 7 (12), 14.10.1997
Распоряжение ФКЦБ России N 1094-р от 22 сентября 1997 года
РАСПОРЯЖЕНИЕ
22 сентября 1997 г. --- Москва --- No. 1094-р
О порядке представления финансовых отчетов инвестиционных фондов, специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, и отчетности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан
В соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 4 февраля 1997 г. N 119 "Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг"
установить:
1. Финансовые отчеты инвестиционных фондов и специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, имеющих соответствующие
лицензии (далее - инвестиционный фонд), состав и сроки представления которых установлены пунктом 37 Положения об инвестиционных фондах и пунктом 40 Положения о специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, утвержденных Указом Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципаль
ных предприятий", начиная с финансовых отчетов по итогам третьего квартала 1997 г. подлежат представлению в региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в соответствии с Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных
бумаг на территории Российской Федерации, утвержденным распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 28 мая 1997 г. N 268-р.
2. Отчетность управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, имеющих соответствующие лицензии (далее - управляющие), состав и сроки представления которой предусмотрены пунктом 13
Порядка лицензирования деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 г., утвержденного распоряжением Государственного комитета Российской Федерации по управлению государственным имуществом от 18 октября 1994 г. N 2528-р, начиная с отчетности по итогам третьего квартала 1997 г. подлежит представлению в региональные
отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в которые в соответствии с пунктом 1 настоящего распоряжения представляются финансовые отчеты специализированных инвестиционных фондов приватизации, заключивших с управляющими договоры об управлении инвестиционным фондом.
3. Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в которые в соответствии с пунктом 1 настоящего распоряжения представляются финансовые отчеты инвестиционных фондов, обязаны принимать финансовые отчеты инвестиционных фондов
и отчетность управляющих, представляемые в соответствии с настоящим распоряжением, а также осуществлять контроль за полнотой и своевременностью их представления.
Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг обязаны представлять в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг информацию о деятельности инвестиционных фондов согласно приложению в следующие сроки:
- по итогам I квартала - не позднее 15 мая;
- по итогам II квартала - не позднее 15 августа;
- по итогам III квартала - не позднее 15 ноября;
- по итогам года - не позднее 15 марта года, следующего за отчетным.
Председатель |
 |
Д.В. Васильев |
Приложение к распоряжению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 22 сентября 1997 года No. 1094-р |
Информация о деятельности инвестиционных фондов и специализированных
инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, представляемая региональными отделениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
1. Сводная информация об инвестиционных фондах и специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан (далее
- чековый инвестиционный фонд).
Сводная информация об инвестиционных фондах и чековых инвестиционных фондах (далее -
инвестиционный фонд) представляется с разбивкой по регионам (субъектам Российской Федерации), находящимся на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
1.1. Количество инвестиционных фондов
Наименование региона | Общее количество инвестиционных фондов (3+4+5) | Количество чековых инвестиционных фондов | Количество инвестиционных фондов закрытого типа | Количество инвестиционных фондов открытого типа |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | |
| | | | |
Всего | | | | |
1.2. Общая величина активов по балансовой стоимости всех инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, а также средняя величина активов в расчете на один инвестиционный фонд (с разбивкой по регионам):
Наименование региона | Общая величина активов всех инвестиционных фондов | Общая величина активов всех чековых инвестиционных фондов | Общая величина активов всех инвестиционных фондов открытого типа | Общая величина активов всех инвестиционных фондов закрытого типа | Средняя величина активов в расчете на один инвестиционный фонд |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | |
| | | | | |
Всего | | | | | |
1.3. Общее количество акционеров всех инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, среднее количество акционеров в расчете на один инвестиционный фонд, средняя величина активов по балансовой стоимости в расчете на одного акционера (с разбивкой по регионам):
Наименование региона | Общее количество акционеров всех инвестиционных фондов | Среднее количество акционеров в расчете на один инвестиционный фонд | Средняя величина активов по балансовой стоимости в расчете на одного акционера (тыс. руб.) |
1 | 2 | 3 | 4 |
| | | |
| | | |
Всего | | | |
1.4. Усредненная структура инвестиционных вложений инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (с разбивкой по регионам):
Наименование региона:
| В процентном выражении | В абсолютном выражении (тыс. руб.) |
| по балансовой стоимости | по оценочной стоимости | по балансовой стоимости | по оценочной стоимости |
Всего совокупный инвестиционный портфель всех инвестиционных фондов | 100% | 100% | | |
Доли в совокупном инвестиционном портфеле: | | | | |
государственные ценные бумаги (отдельно по каждому виду государственных ценных бумаг) | | | | |
акции приватизированных предприятий | | | | |
акции банков и иных кредитных организаций | | | | |
акции других инвестиционных фондов | | | | |
облигации | | | | |
1.5. Средняя доля инвестиционных вложений в ценные бумаги, имеющие котировки в Российской Торговой Системе, рассчитанная по всем инвестиционным фондам, действующим
на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, исходя из балансовой стоимости инвестиционных вложений (с разбивкой по регионам):
агч
Наименование региона | Доля инвестиционных вложений в ценные бумаги, имеющие котировки в Российской Торговой Системе (в % по балансовой стоимости) |
1 | 2 |
| |
| |
1.6. Случаи трансформаций (изменений вида деятельности, реорганизаций, ликвидаций) инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг (с разбивкой по регионам):
Наименование региона | Наименование инвестиционного фонда и его место-нахождение | Тип трансформации | Дата трансформации |
1 | 2 | 3 | 4 |
| | |
|
| | |
|
|
 |