поиск по сайту 

Главная  -  Новости -  Вестник ФКЦБ России

Новости
 

О ФКЦБ России

Новости

Законодательство

Корпоративное управление

Участники рынка ценных бумаг

Страница инвестора

Пенсионная реформа





Обратная связь
Мероприятия
Полезные ссылки
Конкурсы
Вопросы и ответы

№ 7 (68), 07.08.2002

Распоряжение ФКЦБ РФ № 788/р от 3 июля 2002 года

РАСПОРЯЖЕНИЕ

03 июля 2002 г. --- Москва --- No. 788-р

О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 года № 1007-р



 В соответствии с Положением о системе квалификационных требований  к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям – профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2002 года № 2:
1. Утвердить новую редакцию приложения 1 к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 года № 1007-р
 
 
 
 

Председатель И.В. Костиков

 



 
 
Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность 
 

Перечень нормативных правовых актов, знание которых обязательно для успешного прохождения специализированного экзамена для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность.


 1. Гражданский кодекс Российской Федерации
 Часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
 Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
 2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года №195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
 4. Федеральный закон от 11 марта 1997 года N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).
 5. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
 6. Постановление ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 года N 104/1341 "О введении в действие положения о переводном и простом векселе".
 7. Постановление ФКЦБ России от 19 ноября 2001 года № 27 «Об утверждении стандартов эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии» (с последующими изменениями и дополнениями).
 8. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21 "Об утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
 9. Постановление ФКЦБ России № 32, Минфина Российской Федерации № 108н от 11 декабря 2001 года «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность  по управлению ценными бумагами» (с последующими изменениями и дополнениями).
 10. Постановление ФКЦБ России от 12 февраля 1997 г. N 8 "Об утверждении Стандартов эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций и внесении изменений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 года N 19" (с последующими изменениями и дополнениями)
 11. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
 12. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
 13. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 года N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами" (с последующими изменениями и дополнениями).
 14. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 года N 9 "Об утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 года N 19" (с последующими изменениями и дополнениями).
 15. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 года (ред. от 14 февраля 2002 года) N 16 «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).
 16. Постановление ФКЦБ России от 11 августа 1998 года N 31 "Об утверждении Положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
 17. Постановление ФКЦБ России от 12 августа 1998 года N 32 "Об утверждении Положения о порядке раскрытия информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
 18. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
 19. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 1998 года N 45 "Об утверждении Положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
 20. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 года N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).

 21. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N 3 "Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
 22. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 года N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
 23. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
 24. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии" (с последующими изменениями и дополнениями).
 25. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
 26. Постановление ФКЦБ России № 33, Минфина Российской Федерации № 109н от 11 декабря 2001 года «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).
 27.  Постановление ФКЦБ России от 22 сентября 2000 года № 18 «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов» (с последующими изменениями и дополнениями).
 28. Постановление ФКЦБ России от 3 декабря 2001 года № 31 «Об утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата» (с последующими изменениями и дополнениями).
 29. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года № 9 «Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).
 30. Постановление ФКЦБ России от 23 марта 2001 года № 6 «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями и дополнениями).






версия для печати


   Copyright 2003 ФКЦБ России | Разработка Metric.ru наверх