№ 0 (5), 22.12.1996
Постановление N 12 (Июнь 19, 1996)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
19 июня 1996 г. --- Москва --- No. 12
Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев
В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. No. 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:
- Утвердить прилагаемое Положение о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев.
- Утвердить вытекающие из Положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, прилагаемые изменения и дополнения в:
- Типовые правила открытого паевого инвестиционного фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 октября 1995 г. No. 13;
- Типовые правила интервального паевого инвестиционного фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 16 октября 1995 г. No. 14;
- Типовой проспект эмиссии инвестиционных паев, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 18 октября 1995 г. No. 15;
- Положение о порядке регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 11 января 1996 г. No. 2.
Председатель |
 |
Д.В. Васильев |
УТВЕРЖДЕНО постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации "19" июня 1996 г. No. 12 |
ПОЛОЖЕНИЕо требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев
- Общие положения
- Требования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев
- Порядок внесения в реестр паевых инвестиционных фондов сведений об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев, изменения и исключения этих сведений
- Требования к деятельности агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев
I. Общие положения
- Настоящее Положение определяет требования, предъявляемые к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - агенты) и их деятельности.
- Участие в размещении и выкупе инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда агентов не освобождает управляющую компанию от ответственности перед инвесторами и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение ею обязанностей, предусмотренных правилами паевого инвестиционного фонда и актами Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее - Федеральная комиссия).
II. Требования к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев
- Прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) кроме управляющей компании фонда может осуществляться только агентами, сведения о которых внесены в реестр паевых инвестиционных фондов как об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда и информация о которых опубликована в соответствии с настоящим Положением.
Включение агента в реестр паевых инвестиционных фондов является разрешением Федеральной комиссии на осуществление им деятельности в качестве агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, а его исключение из реестра - аннулированием такого разрешения.
- Управляющая компания обязана публиковать в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии информацию о фирменных наименованиях агентов, номере и дате внесения сведений о каждом из них в реестр паевых инвестиционных фондов, их местах нахождения, телефонах, местах приема ими заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев с указанием адреса (если данная информация не содержится в правилах паевого инвестиционного фонда). Указанная информация должна быть опубликована одновременно с публикацией сообщения о начале первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в том же печатном органе, в котором были опубликованы правила фонда и проспект эмиссии инвестиционных паев фонда. Первичное размещение инвестиционных паев фонда не допускается без публикации указанной информации.
Управляющая компания также обязана публиковать в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии сведения обо всех изменениях в составе агентов, их фирменных наименованиях, местах нахождения, телефонах, местах приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев.
Публикация информации, предусмотренной настоящим пунктом, до внесения сведений об агентах, а также соответствующих изменений в этих сведениях в реестр паевых инвестиционных фондов, запрещается.
- В случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов управляющая компания обязана в течение трех рабочих дней с момента получения письменного уведомления Федеральной комиссии об этом опубликовать сообщение об исключении сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов.
- Агентами могут быть юридические лица, осуществляющие брокерскую, и(или) дилерскую, и(или) депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов, кредитные организации, а также Федеральная служба почтовой связи Российской Федерации.
Деятельность по размещению и выкупу инвестиционных паев осуществляется агентом на основании договора поручения с управляющей компанией фонда и доверенности.
- Размер вознаграждения агентов, в том числе в виде надбавки, взимаемой при приобретении и(или) скидки, взимаемой при выкупе инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, определяется в договоре с управляющей компанией. Надбавка при приобретении и скидка при выкупе инвестиционного пая устанавливаются в виде фиксированного процентного отношения к его стоимости. Размер надбавки и скидки, предусмотренный в договоре с агентом, не может превышать размер надбавки и скидки, указанный в правилах паевого инвестиционного фонда.
В случае, если управляющая компания заключила договоры более чем с одним агентом и размеры надбавок и скидок, установленные в договорах с агентами, различны, то правила паевого инвестиционного фонда должны содержать сведения об этих агентах в соответствии с требованиями пункта 4 настоящего Положения, а также информацию о размере надбавок и скидок, взимаемых каждым агентом.
В случае, если правила паевого инвестиционного фонда предусматривают условия определения размера надбавки и(или) скидки, договор с агентом должен содержать правила определения размера надбавки и(или) скидки, соответствующие определенным в правилах паевого инвестиционного фонда.
III. Порядок внесения в реестр паевых инвестиционных фондов сведений об агентах по размещению и выкупу инвестиционных паев, изменения и исключения этих сведений
- Внесение в реестр паевых инвестиционных фондов сведений об агентах осуществляется при регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта эмиссии его инвестиционных паев в соответствии с Положением о порядке регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденным постановлением Федеральной комиссии от 11 января 1996 г. No. 2.
- Внесение в реестр паевых инвестиционных фондов сведений об агентах после регистрации правил паевого инвестиционного фонда и проспекта эмиссии его инвестиционных паев, а также изменение этих сведений осуществляется путем внесения изменений в реестр паевых инвестиционных фондов в соответствии с Положением о порядке ведения реестра паевых инвестиционных фондов, утвержденным постановлением Федеральной комиссии от 9 января 1996 г. No. 1.
- В случае изменений в составе агентов управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана представлять в Федеральную комиссию:
- заявление об исключении из списка агентов и новый список агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев; или
- заявление о включении в список агентов и новый список агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев.
Одновременно с заявлением о включении в список агентов и новым списком агентов в Федеральную комиссию должны быть представлены:
- нотариально заверенные копии договоров с новыми агентами по размещению и выкупу инвестиционных паев;
- нотариально заверенные копии выданных им управляющей компанией доверенностей;
- копии свидетельств о государственной регистрации новых агентов, удостоверенные нотариально или органом, осуществившим государственную их регистрацию (за исключением случая заключения договора с Федеральной службой почтовой связи Российской Федерации); а также
- нотариально заверенные копии лицензий, предусмотренных пунктом 6 настоящего Положения (за исключением случая заключения договора с Федеральной службой почтовой связи Российской Федерации).
- В случае изменений в сведениях об агентах, внесенных в реестр паевых инвестиционных фондов, управляющая компания обязана представить в Федеральную комиссию заявление о внесении соответствующих изменений, а в случае внесения изменений в договоры с агентами, сведения о которых внесены в реестр паевых инвестиционных фондов (в том числе изменений размеров надбавки и скидки, взимаемых при подаче заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентам), - нотариально заверенные копии всех соответствующих изменений в договорах.
- Условия договоров с агентами должны обеспечивать управляющей компании фонда возможность исполнения ею своих обязанностей, принятых в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда.
- Федеральная комиссия вправе отказать во внесении сведений об агенте в реестр паевых инвестиционных фондов в случае несоответствия агента или представленных документов требованиям настоящего Положения.
- На основании распоряжения Федеральной комиссии сведения об агенте исключаются из реестра паевых инвестиционных фондов в случае:
- представления соответствующего заявления управляющей компании;
- обнаружения несоответствия агента требованиям настоящего Положения;
- обнаружения несоответствия представленных документов требованиям настоящего Положения;
- нарушения агентом при осуществлении им деятельности требований настоящего Положения и иных актов Федеральной комиссии.
В случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов Федеральная комиссия направляет письменное уведомление об этом управляющей компании и агенту на следующий день после принятия соответствующего распоряжения.
С момента получения письменного уведомления Федеральной комиссии об исключении сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов агент обязан прекратить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев (в случае прекращения договора с управляющей компанией или отмены (истечения срока) доверенности, выданной управляющей компанией агенту, - с момента прекращения договора с управляющей компанией или отмены (истечения срока) доверенности).
IV. Требования к деятельности агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев
- Прием агентами заявок на выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должен осуществляться:
- в течение времени приема заявок на приобретение инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;
- в тех же местах, где осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Прием агентами заявок на выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться в течение времени, превышающего время приема заявок на приобретение инвестиционных паев, а также в большем количестве мест, чем мест приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
Места приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев должны быть доступны инвесторам, а также любым заинтересованным лицам.
- Прием наличных денежных средств в оплату инвестиционных паев, а также выплата наличными денежными средствами цены выкупа инвестиционных паев агентами (за исключением агентов, имеющих в соответствии с законодательством право осуществлять расчеты) запрещается.
Агенты, имеющие в соответствии с законодательством право осуществлять расчеты, не вправе принимать в оплату инвестиционных паев наличные денежные средства без поручения об их перечислении непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд.
- Агент обязан:
- принимать заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с требованиями, установленными актами Федеральной комиссии и правилами фонда, отказывать в приеме этих заявок в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии и правилами фонда;
- приостанавливать прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда только по соответствующему распоряжению управляющей компании;
- предоставлять по требованию заинтересованных лиц возможность ознакомиться с доверенностью, выданной агенту управляющей компанией;
- предоставлять любым лицам возможность ознакомиться с информацией, раскрываемой в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии;
- осуществлять контроль за правильностью заполнения заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда (в том числе за правильностью указания в заявке на приобретение инвестиционных паев данных и реквизитов расчетного документа, подтверждающего оплату инвестиционных паев, правильностью указания в заявках на приобретение и выкуп инвестиционных паев реквизитов документа, удостоверяющего личность гражданина, подающего, в том числе от имени юридического лица, заявку);
- выдавать один экземпляр принятой заявки на приобретение или выкуп инвестиционных паев (или отрывную часть принятой заявки на приобретение или выкуп инвестиционных паев) с отметкой о принятии лицу, подавшему заявку;
- хранить экземпляры (копии) принятых заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев;
- вести журнал (журналы) учета принятых и переданных управляющей компании или указанному ею лицу заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда с указанием даты и времени принятия заявок, реквизитов расчетных документов, подтверждающих оплату инвестиционных паев, и данных обо всех поступивших и переданных документах;
- передавать экземпляры принятых заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев с отметкой о принятии, а также все представляемые документы по акту приема-передачи управляющей компании или указанному ею лицу;
- незамедлительно предоставлять доступ к учетной документации о размещении и выкупе инвестиционных паев фонда по требованию управляющей компании фонда, Федеральной комиссии или уполномоченным ею лицам, а также разрешать им в любое время вести проверки в занимаемых агентом помещениях.
Невыполнение указанных требований агентом может являться основанием приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании фонда на осуществление доверительного управления имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды.
- Агент не вправе:
- приобретать инвестиционные паи фонда, агентом по размещению и выкупу которых он является; понуждать к приобретению или выкупу инвестиционных паев фонда;
- использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по размещению и выкупу инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц (в том числе своих служащих);
- искажать информацию, полученную от управляющей компании, специализированного регистратора, специализированного депозитария фонда, или задерживать ее предоставление инвесторам и владельцам инвестиционных паев.
УТВЕРЖДЕНО постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации "19" июня 1996 г. No. 12 |
Изменения и дополнения в Типовые правила открытого паевого инвестиционного фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 12 октября 1995 г. No. 13
- В пункте 21 слово "обязательства" заменить на "облигации".
- Абзац двадцать первый пункта 27 дополнить словами: "за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии".
- Абзац второй пункта 28 изложить в следующей редакции: "Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими правилами на территории того же муниципального образования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов в течение месяца с момента получения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, - в течение месяца с момента прекращения договора с Управляющим Фондом или отмены (истечения срока) доверенности".
- Абзац первый пункта 38 дополнить предложением следующего содержания: "В случае достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования сообщения об этом в соответствии с настоящими правилами".
Абзац второй пункта 38 изложить в следующей редакции: "В течение первичного размещения размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере __________ и надбавку".
Дополнить пункт 38 абзацами следующего содержания: "В случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев надбавка взимается в размере ______[10] процентов от стоимости одного инвестиционного пая.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере ______ [10] процентов от стоимости одного инвестиционного пая.
Условия определения надбавки _________[16]".
- Абзац первый пункта 41 изложить в следующей редакции: "___________________________[11]".
- Пункт 42 исключить.
- Пункт 44 после слов "после окончания" дополнить словами "или прекращения".
Дополнить пункт 44 абзацем следующего содержания: "Не позднее трех дней после достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 39 настоящих правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение".
- В абзаце первом пункта 48 исключить слова "в случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу".
В абзаце втором пункта 48 исключить слова "не более", далее по тексту.
Дополнить пункт 48 абзацем третьим следующего содержания: "При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере _______ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [15]".
Абзац четвертый пункта 48 исключить.
- Пункт 49 изложить в следующей редакции:
"________________________________________[11]".
- В названии раздела 14 исключить слова: "после завершения их первичного размещения".
- В абзаце первом пункта 53 исключить слова: "По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда".
Абзац второй пункта 53 изложить в следующей редакции: "В случае подачи заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливается скидка в размере ______ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [20]".
Абзац третий пункта 53 изложить в следующей редакции: "При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом устанавливается скидка в размере _____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [20]".
- Абзац первый пункта 62 после слов "на выкуп инвестиционных паев Фонда" дополнить словами ", и надбавки, взимаемой при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда".
- Первое предложение пункта 63 изложить в следующей редакции: "Вознаграждением Управляющего Фондом помимо вознаграждения, предусмотренного пунктом 62, являются также предусмотренные настоящими правилами надбавка и скидка, взимаемые при подаче заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фондом".
- Пункт 65 после слов "составляющих Фонд" дополнить словами ", а также суммы, уплаченные Управляющим Фондом за инвестиционные паи в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии".
- В пункте 71 слово "размещение" заменить на "приобретение".
- Дополнить раздел VI "Иные положения" разделом 23 следующего содержания:
"23. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда [28]
79. Фирменное наименование агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда ___________________________________________.
80. Сведения об агенте включены в реестр паевых инвестиционных фондов No. _________ "___" ____________ 199_г.
81. Место нахождения: ___________________.
82. Телефон:____________________________.
83. Место(а) приема заявок (с указанием адреса):______________________________________.
84. Размер надбавки, установленной при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая)____________________________________.
85. Размер скидки, установленной при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) __________________________________________.
86. Условия определения надбавок и скидок __________________________________________".
- Сноску 7 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного Фонда изложить в следующей редакции: "Должно быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда Управляющим Фондом принимается только при условии: поступления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, в кассу Управляющего Фондом"; и(или) "перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".
Кроме того, может быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев принимается только при условии перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".
В соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии или по согласованию с ней в правилах открытого паевого инвестиционного фонда может быть установлено, что в заявке на приобретение инвестиционных паев указывается только сумма денежных средств, вносимых в оплату инвестиционных паев.
- Сноску 10 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер надбавки, устанавливаемой при первичном размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил открытого паевого инвестиционного фонда не включается.
Третий абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.
В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентом надбавок должна быть представлена в разделе 23 настоящих правил.
Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".
- Сноску 11 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Указывается срок (сроки) внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда.
В случае внесения денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом срок внесения приходной записи не должен превышать трех дней со дня принятия заявки.
В случае перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, со счета, открытого в кредитной организации, указанной в правилах, а также в случае перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в правилах кредитную организацию или иную организацию, имеющую в соответствии с законодательством право осуществлять расчеты, срок внесения приходной записи не должен превышать семи дней со дня принятия заявки, а в остальных случаях перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, - не позднее трех дней со дня поступления указанных денежных средств на этот счет".
- Сноску 12 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда исключить.
- Сноску 15 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер надбавки, устанавливаемой при размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил паевого инвестиционного фонда не включается.
Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.
В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов надбавок должна быть представлена в разделе 23 настоящих правил. Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".
- Сноску 16 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда дополнить следующим предложением: "Размер надбавки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т. п.; для юридического лица - организационно-правовой формы, размера уставного капитала и т. п.)".
- Сноску 19 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда исключить.
- Сноску 20 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер скидки, устанавливаемой при выкупе инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая.
Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой скидки при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом скидка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.
В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры скидок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов скидок должна быть представлена в разделе 23 настоящих правил. Скидка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".
- Сноску 21 к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда дополнить следующим предложением: "Размер скидки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т. п.; для юридического лица - организационно-правовой формы, размера уставного капитала и т. п.)".
- Дополнить перечень сносок к Типовым правилам открытого паевого инвестиционного фонда сноской 28 следующего содержания: "Раздел 23 включается в правила открытого паевого инвестиционного фонда в случае, если управляющая компания заключила договоры более чем с одним агентом и размеры надбавок и скидок, установленные в договорах с агентами, различны. Надбавка при приобретении и скидка при выкупе инвестиционного пая устанавливаются в виде фиксированного процентного отношения к его стоимости. При этом управляющая компания должна представить информацию по каждому из агентов в соответствии с требованиями настоящего раздела".
УТВЕРЖДЕНО постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации "19" июня 1996 г. No. 12 |
Изменения и дополнения в Типовые правила интервального паевого инвестиционного фонда, утвержденные постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 16 октября 1995 г. No. 14
- В пункте 23 слово "обязательства" заменить на "облигации".
- Абзац двадцать первый пункта 29 дополнить словами: "за исключением случаев, предусмотренных актами Федеральной комиссии".
- Абзац второй пункта 30 изложить в следующей редакции: "Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими правилами на территории того же муниципального образования, где осуществлялся прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, в случае исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов в течение срока приема заявок, непосредственно следующего после получения агентом письменного уведомления Федеральной комиссии об этом, а в случае прекращения договора с управляющей компанией или отмены (истечения срока) доверенности, выданной агенту Управляющим Фондом, - в течение срока приема заявок, непосредственно следующего после прекращения договора с управляющей компанией или отмены (истечения срока) доверенности. Указанные требования распространяются на Управляющего Фондом в случае, если к началу очередного срока приема заявок Управляющий Фондом не заключил договор с новым агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда, действующим на территории того же муниципального образования".
- Абзац первый пункта 40 дополнить предложением следующего содержания: "В случае достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 41 настоящих правил, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования сообщения об этом в соответствии с настоящими правилами".
Абзац второй пункта 40 изложить в следующей редакции: "В течение первичного размещения размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере ______ и надбавку".
Дополнить пункт 40 абзацами следующего содержания: "В случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев надбавка взимается в размере ______[15] процентов от стоимости одного инвестиционного пая.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере ______ [15] процентов стоимости одного инвестиционного пая.
Условия определения надбавки _________ [21]".
- Абзац первый пункта 43 изложить в следующей редакции: "___________________________ [16]".
- Пункт 44 исключить.
- Пункт 46 после слов "после окончания" дополнить словами "или прекращения".
Дополнить пункт 46 абзацем следующего содержания: "Не позднее трех дней после достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного пунктом 41 настоящих правил, Управляющий Фондом обязан опубликовать об этом сообщение".
- В абзаце втором пункта 50 исключить слова "не более", далее по тексту.
Дополнить пункт 50 абзацем третьим следующего содержания: "При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере _____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [20]".
Абзац четвертый пункта 50 исключить.
- Пункт 51 изложить в следующей редакции: "_______________________________________[16]".
- В названии раздела 15 исключить слова: "после завершения их первичного размещения".
- В абзаце первом пункта 54 исключить слова: "По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев Фонда", далее по тексту.
Абзац второй пункта 54 изложить в следующей редакции: "В случае подачи заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливается скидка в размере ____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [25]".
Абзац третий пункта 54 изложить в следующей редакции: "При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом устанавливается скидка в размере ___________ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [25].
- В абзаце первом пункта 63 после слов "заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда" добавить слова ", или надбавки, взимаемой при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда", далее по тексту.
- Первое предложение пункта 64 изложить в следующей редакции: "Вознаграждением Управляющего Фондом помимо вознаграждения, предусмотренного пунктом 63, являются также предусмотренные настоящими правилами надбавка и скидка, взимаемые при подаче заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фондом".
- Пункт 66 после слов "составляющих Фонд" дополнить словами ", а также суммы, уплаченные Управляющим Фондом за инвестиционные паи в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии".
- В пункте 73 слово "размещение" заменить на "приобретение".
- Дополнить раздел VI "Иные положения" разделом 24 следующего содержания: "24. Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда [34].
81. Фирменное наименование агента по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда ___________________________________________.
82. Сведения об агенте включены в реестр паевых инвестиционных фондов No. ________ "___" __________ 199_г.
83. Место нахождения: ___________________.
84. Телефон: ____________________________.
85. Место(а) приема заявок (с указанием адреса): ____________________________________.
86. Размер надбавки, взимаемой при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) ___________________________________________.
87. Размер скидки, устанавливаемой при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда (в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая) ___________________________________________.
88. Условия определения надбавок и скидок __________________________________________".
- Сноску 11 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного Фонда изложить в следующей редакции: "Должно быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда Управляющим Фондом принимается только при условии: поступления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, в кассу Управляющего Фондом", (или) "перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".
Кроме того, может быть установлено: "Заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда агентом по размещению и выкупу принимается только при условии перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие Фонд".
- Сноску 15 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер надбавки, устанавливаемой при первичном размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при первичном размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил паевого инвестиционного фонда не включается.
Третий абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.
В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов надбавок должна быть представлена в разделе 24 настоящих правил. Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".
- Сноску 16 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Указывается срок (сроки) внесения приходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
В случае внесения денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом, срок внесения приходной записи не должен превышать трех дней со дня принятия заявки.
В случае перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, со счета, открытого в кредитной организации, указанной в правилах, а также в случае перечисления в оплату инвестиционных паев денежных средств, внесенных наличными в указанную в правилах кредитную организацию или иную организацию, имеющую в соответствии с законодательством право осуществлять расчеты, срок внесения приходной записи не должен превышать семи дней со дня принятия заявки, а в остальных случаях перечисления денежных средств в оплату инвестиционных паев непосредственно на счет, на котором учитываются денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, - не позднее трех дней со дня поступления указанных денежных средств на этот счет".
- Сноску 17 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда исключить.
- Сноску 20 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер надбавки, устанавливаемой при размещении инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая. Если надбавка при размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст правил паевого инвестиционного фонда не включается.
Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой надбавки при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом надбавка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.
В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры надбавок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов надбавок должна быть представлена в разделе 24 настоящих правил. Надбавка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".
- Сноску 21 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда дополнить следующим предложением: "Размер надбавки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т. п.; для юридического лица - организационно-правовой формы, размера уставного капитала и т. п.)".
- Сноску 24 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда исключить.
- Сноску 25 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда изложить в следующей редакции: "Размер скидки, устанавливаемой при выкупе инвестиционных паев, не может превышать 5% от стоимости одного инвестиционного пая.
Второй абзац настоящего пункта указывается только в случае установления единой скидки при подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда любому из агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев. При этом скидка устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая.
В случае, если Управляющий Фондом заключил договоры более чем с одним агентом по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда и размеры скидок, установленные в договорах с агентами, различны, информация о размерах взимаемых каждым из агентов скидок должна быть представлена в разделе 24 настоящих правил. Скидка, взимаемая Управляющим Фондом, устанавливается в виде фиксированного процентного отношения к стоимости одного инвестиционного пая".
- Сноску 26 к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда дополнить следующим предложением: "Размер скидки не может зависеть от того, является ли инвестор физическим или юридическим лицом, а также от характеристик инвестора (для физического лица - пола, возраста и т. п.; для юридического лица - организационно-правовой формы, размера уставного капитала и т. п.)".
- Дополнить перечень сносок к Типовым правилам интервального паевого инвестиционного фонда сноской 34 следующего содержания: "Раздел 24 включается в правила интервального паевого инвестиционного фонда в случае, если управляющая компания заключила договоры более чем с одним агентом и размеры надбавок и скидок, установленные в договорах с агентами, различны. Надбавка при приобретении и скидка при выкупе инвестиционного пая устанавливаются в виде фиксированного процентного отношения к его стоимости. При этом управляющая компания должна представить информацию по каждому из агентов в соответствии с требованиями настоящего раздела".
УТВЕРЖДЕНО постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации "19" июня 1996 г. No. 12 |
Изменения и дополнения в Типовой проспект эмиссии инвестиционных паев, утвержденный постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 18 октября 1995 г. No. 15
- В пункте 57 слово "обязательства" заменить на "облигации".
- Пункт 64 дополнить абзацем следующего содержания: "В случае достижения минимального размера стоимости активов, предусмотренного правилами Фонда, первичное размещение инвестиционных паев Фонда прекращается после опубликования сообщения об этом в соответствии с правилами Фонда".
- Абзац первый пункта 65 изложить в следующей редакции: "В течение первичного размещения размещение инвестиционных паев Фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя стоимость одного инвестиционного пая в размере __________ и надбавку".
Дополнить пункт 65 после абзаца первого абзацами следующего содержания: "В случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев надбавка взимается в размере ________ [14] процентов от стоимости одного инвестиционного пая.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере __________ [14] процентов от стоимости одного инвестиционного пая>, в абзаце втором пункта 65 исключить слова "в случае подачи заявки агенту по размещению и выкупу инвестиционных паев".
Дополнить пункт 65 после абзаца третьего абзацем следующего содержания: "При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом взимается надбавка в размере _______ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [15]".
Абзац пятый пункта 65 исключить.
- Из пункта 68 исключить слова ", и соответствующие выписки из реестра владельцев инвестиционных паев выдаются".
- В абзаце первом пункта 72 после слов "на выкуп инвестиционных паев Фонда" добавить слова ", или надбавки, взимаемой при подаче заявок на приобретение инвестиционных паев Фонда", далее по тексту.
- Пункт 73 изложить в следующей редакции: "Вознаграждением Управляющего Фондом являются также надбавка или скидка, взимаемые при подаче заявок на приобретение или выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющему Фондом".
- Абзац третий пункта 80 изложить в следующей редакции: "В случае подачи заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливается скидка в размере __________________ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [27]".
Абзац четвертый пункта 80 изложить в следующей редакции: "При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев непосредственно Управляющему Фондом устанавливается скидка в размере _____ процентов от стоимости одного инвестиционного пая [28]".
УТВЕРЖДЕНО постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правителстве Российской Федерации "19" июня 1996 г. No. 12 |
Изменения в Положение о порядке регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 11 января 1996 г. No. 2
Абзац девятый пункта 9 изложить в следующей редакции: "список агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев фонда с указанием мест их нахождения, телефонов, мест приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда (с указанием адреса) и с приложением нотариально заверенных копий заключенных управляющей компанией договоров поручений с ними, нотариально заверенных копий доверенностей на осуществление от имени управляющей компании размещения и выкупа инвестиционных паев фонда, нотариально заверенных копий лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (для агентов - профессиональных участников рынка ценных бумаг), нотариально заверенных копий лицензий на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов (для агентов - специализированных депозитариев), нотариально заверенных копий лицензий на осуществление банковских операций (для агентов - кредитных организаций), копий свидетельств о государственной регистрации, удостоверенных нотариально или органом, осуществившим государственную регистрацию агента (за исключением случая заключения договора с Федеральной службой почтовой связи Российской Федерации)".
 |
|
 |