поиск по сайту 

Главная  -  Новости -  Вестник ФКЦБ России

Новости
 

О ФКЦБ России

Новости

Законодательство

Корпоративное управление

Участники рынка ценных бумаг

Страница инвестора

Пенсионная реформа





Обратная связь
Мероприятия
Полезные ссылки
Конкурсы
Вопросы и ответы

№ 2 (7), 15.02.1997

Постановление N 11 (Июнь 10, 1996)

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

10 июня 1996 г. --- Москва --- No. 11

Об утверждении Временного положения о признанных организаторах торговли на рынке ценных бумаг и порядке использования раскрываемой ими информации о признаваемых котировках ценных бумаг при оценке стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, о внесении дополнений в Положение о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 27 октября 1995 г. No. 19 и в Положение о порядке оценки и cоставления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 2 ноября 1995 г. No. 21

Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:

  1. Утвердить прилагаемое Временное положение о признанных организаторах торговли на рынке ценных бумаг и порядке использования раскрываемой ими информации о признаваемых котировках ценных бумаг при оценке стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов.

  2. Утвердить следующие дополнения в Положение о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 27 октября 1995 г. No. 19:
    • пункт 4 дополнить абзацем 2 следующего содержания:
      "В пояснительной записке к справке о стоимости чистых активов фонда управляющая компания обязана указать время (в часах и минутах), по состоянию на которое составляется справка о стоимости чистых активов фонда.

      К данному моменту времени все изменения в составе и стоимости имущества, составляющего фонд, а также данные о количестве находящихся в обращении инвестиционных паев фонда, подтвержденные документами, полученными управляющей компанией (и/или специализированным депозитарием), должны быть учтены в регистрах бухгалтерского учета имущества, составляющего фонд, и отражены в справке о стоимости чистых активов фонда.";

    • абзац 1 пункта 9 дополнить предложением следующего содержания:
      "При определении оценочной стоимости государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО), государственных облигаций федерального займа (ОФЗ) используются котировки, объявляемые Московской межбанковской валютной биржей.";
    • из абзаца 1 пункта 9 после слов: "При определении оценочной стоимости" исключить слова: "государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО), государственных облигаций федерального займа (ОФЗ), а также других", далее -- по тексту;

    • пункт 9 дополнить абзацем 2 следующего содержания:
      "В пояснительной записке к справке о стоимости чистых активов фонда управляющая компания обязана указать фирменное наименование одного признанного организатора торговли или фирменные наименования признанных организаторов торговли, котировки которых используются при расчете стоимости чистых активов фонда.";
    • абзац 2 пункта 9 после слов: "только одним признанным организатором торговли," дополнить словами: "указанным в пояснительной записке к справке о стоимости чистых активов фонда";
    • абзац 3 пункта 9 после слов: "двумя и более признанными организаторами торговли," дополнить словами "указанными в пояснительной записке к справке о стоимости чистых активов фонда,", далее -- по тексту.
  3. Утвердить следующие дополнения в Положение о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 2 ноября 1995 г. No. 21:
    • пункт 6 дополнить абзацем следующего содержания:
      "В пояснительной записке к справке о стоимости чистых активов фонда управляющая компания обязана указать время (в часах и минутах), по состоянию на которое составляется справка о стоимости чистых активов фонда.

      К данному моменту времени все изменения в составе и стоимости имущества, составляющего фонд, а также данные о количестве находящихся в обращении инвестиционных паев фонда, подтвержденные документами, полученными управляющей компанией (и/или специализированным депозитарием), должны быть учтены в регистрах бухгалтерского учета имущества, составляющего фонд, и отражены в справке о стоимости чистых активов фонда.";

    • абзац 1 пункта 9 дополнить предложением следующего содержания:
      "При определении оценочной стоимости государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО), государственных облигаций федерального займа (ОФЗ) используются котировки, объявляемые Московской межбанковской валютной биржей.";
    • из абзаца 1 пункта 9 после слов: "При определении оценочной стоимости" исключить слова: "государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО), государственных облигаций федерального займа (ОФЗ), а также других", далее -- по тексту;
    • пункт 9 дополнить абзацем 2 следующего содержания:
      "В пояснительной записке к справке о стоимости чистых активов фонда управляющая компания обязана указать фирменное наименование одного признанного организатора торговли или фирменные наименования признанных организаторов торговли, котировки которых используются при расчете стоимости чистых активов фонда.";
    • абзац 2 пункта 9 после слов: "только одним признанным организатором торговли," дополнить словами: "указанным в пояснительной записке к справке о стоимости чистых активов фонда";
    • абзац 3 пункта 9 после слов: "двумя и более признанными организаторами торговли," дополнить словами: "указанными в пояснительной записке к справке о стоимости чистых активов фонда,", далее -- по тексту.

Председатель Д.В. Васильев


Утверждено постановлением
Федеральной комиссии по ценным бумагам
и фондовому рынку
при Правительстве Российской Федерации
от 10 июня 1996 г. No. 11

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ

о признанных организаторах торговли на рынке ценных бумаг и порядке использования раскрываемой ими информации о признаваемых котировках ценных бумаг при оценке стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов

  1. Настоящее Временное положение о признанных организаторах торговли на рынке ценных бумаг и порядке использования раскрываемой ими информации о признаваемых котировках ценных бумаг при оценке стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов (далее -- Временное положение) определяет порядок использования управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов раскрываемой информации о признаваемых котировках и ценах ценных бумаг при оценке стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов.

  2. К признанным организаторам торговли относятся:
    • организаторы торговли, получившие лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее -- Федеральная комиссия) на осуществление соответствующей деятельности в качестве организатора торговли на рынке ценных бумаг;
    • фондовые биржи и иные организаторы торговли на рынке ценных бумаг, имеющие лицензию (разрешение), выданную компетентными регулирующими органами зарубежных стран -- членов Организации торгового сотрудничества и развития на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.
  3. В процессе оценки стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда при определении оценочной стоимости ценной бумаги, имеющей признаваемую котировку, ГКО и ОФЗ используется средневзвешенная цена (курс) одной ценной бумаги этого выпуска, объявленная признанным организатором торговли, Московской межбанковской валютной биржей по ГКО и ОФЗ, по итогам дня, в течение которого заключались договоры купли-продажи ценных бумаг данного выпуска.

  4. Управляющая компания паевым инвестиционным фондом по согласованию со специализированным депозитарием обязана утвердить внутренние процедуры проверки правильности признаваемых котировок.

    В качестве источника информации о котировках, объявляемых признанными организаторами торговли, управляющая компания или лицо, действующее по ее поручению, обязана использовать только официальную информацию, раскрываемую самим признанным организатором торговли, Московской межбанковской валютной биржей по ГКО и ОФЗ или информационными агентствами, действующими на основании заключенного с ними соглашения.

  5. Внутренние процедуры проверки правильности котировок должны предусматривать:
    • проверку правильности раскрытия информации о котировках признанным организатором (признанными организаторами) торговли, указанным(ыми) в пояснительной записке к справке о стоимости чистых активов фонда, Московской межбанковской валютной биржей по ГКО и ОФЗ или информационными агентствами, действующими на основании заключенного с ним (ними) соглашения;
    • сверку котировок по одним и тем же ценным бумагам, объявленных различными признанными организаторами торговли, указанными в пояснительной записке к справке о стоимости чистых активов фонда, или информационными агентствами, действующими на основании соглашения с этими признанными организаторами торговли;
    • проверку правильности объявленных котировок при наступлении корпоративных событий у эмитента ценных бумаг.
  6. Управляющая компания несет ответственность перед инвесторами и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей в процессе проведения оценки стоимости чистых активов.






версия для печати


   Copyright 2003 ФКЦБ России | Разработка Metric.ru наверх