

















|
 |
 |

Участие финансового консультанта на рынке ценных бумаг при осуществлении эмитентом раскрытия информации
15.12.2003
Вопрос: Требуется ли направление финансовому консультанту, подписавшему проспект ценных бумаг, информации о существенных фактах, если проспект ценных бумаг был подписан финансовым консультантом до вступления в силу Положения о раскрытии информации? Какие доказательства уведомления финансового консультанта о существенном факте должны представляться в ФКЦБ?
Ответ: Если хотя бы один проспект ценных бумаг эмитента был подписан финансовым консультантом, раскрытие информации таким эмитентом осуществляется с привлечением финансового консультанта для целей мониторингараскрытия эмитентом информации (п. 7.1 Положения о раскрытии информации), включая раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах.
Таким образом, если проспект ценных бумаг эмитента был подписан финансовым консультантом, включая случаи, когда подписание проспекта финансовым консультантом было осуществлено до вступления в силу Положения о раскрытии информации, эмитент обязан предоставлять финансовому консультанту информацию о существенных фактах до раскрытия такой информации (п. 7.3 Положения о раскрытии информации). При этом обязанность эмитента представлять в ФКЦБ доказательства уведомления финансового консультанта о раскрытии информации в форме сообщения о существенном факте без специального на то запроса со стороны ФКЦБ отсутствует. В случае возникновения спорных ситуаций эмитент вправе использовать любые письменные доказательства.
15.12.2003
Вопрос: Согласно п. 2.6.3 Стандартов отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть подписан финансовым консультантом, подписавшим проспект ценных бумаг. Что делать эмитенту, если проспект ценных бумаг не был подписан финансовым консультантом, и если ни один финансовый консультант не подписывает отчет об итогах выпуска?
Ответ: В п. 2.6.3 Стандартов указано, что в случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом, отчет об итогах выпуска должен быть подписан финансовым консультантом, подписавшим проспект ценных бумаг. Таким образом, если проспект ценных бумаг не был подписан финансовым консультантом (согласно п. 2 ст. 22.1 Закона «О рынке ценных бумаг» подписание проспекта ценных бумаг финансовым консультантом не требуется, если ценные бумаги не размещаются публично и не планируется публичное обращение ценных бумаг), отчет об итогах выпуска не должен подписываться финансовым консультантом.
В случае, если проспект ценных бумаг был подписан финансовым консультантом, отчет об итогах выпуска должен быть подписан финансовым консультантом, подписавшим проспект ценных бумаг. Если финансовый консультант отказывается подписать отчет об итогах выпуска, эмитенту рекомендуется запросить мотивированный отказ в письменном виде и представить его в ФКЦБ вместе с отчетом.
|
 |
 |
|
|
 |
 |