Главная     Почта     Карта сайта     Контакты     Версия для печати   ENG











СОДЕЙСТВИЕ

Если Вы обладаете любой информацией о ФАКТАХ ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА, просьба обращаться по
тел.: (495) 627-33-97
E-mail: upft@fedsfm.ru

Благодарим за содействие

Списки экстремистов и террористов


 11.07.2006

Первая пятилетка Росфинмониторинга

Защита и безопасность

Приближается пятая годовщина начала деятельности Федеральной служба по финансовому мониторингу. За это время произошло несколько знаковых событий, определивших основные направления и содержание нашей работы. Так, в августе 2001 года был принят базовый закон <О противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем>. 1 ноября того же года в соответствии с Указом Президента РФ был образован уполномоченный и координирующий орган по борьбе с отмыванием денег (тогда - КФМ России, ныне - Росфинмониторинг), который приступил к работе с 1 февраля 2002 года.
В то время Россия находилась в так называемом <черном списке> ФАТФ - международной организации по борьбе с отмыванием денег. Это серьезно осложняло внешнеэкономические связи, накладывало определенные ограничения на развитие партнерства в сфере международного бизнеса и финансов.
Благодаря энергичной и последовательной работе российских органов законодательной и исполнительной власти под руководством Президента РФ В.В.Путина в сжатые сроки были созданы правовые и институционные основы национальной системы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Россия была исключена из <черного списка> ФАТФ, вошла в состав международных организаций, ведущих борьбу с легализаций <грязных> денег, заняла в этой сфере одно из ведущих мест. Активная роль и сильное лидерство России в области борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма была особо подчеркнута в заявлении министров финансов <Группы восьми> в декабре прошлого года.
Наконец, знаковым событием для нас стало утверждение в июне прошлого года Президентом РФ В.В.Путиным Концепции национальной стратегии противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.
В этом важном документе сформулированы цели и задачи общегосударственного масштаба, которые выходят за рамки собственно ведомственных интересов, находятся на стыке деятельности различных органов законодательной, исполнительной и судебной власти и объединят усилия государства, предпринимательского сообщества и общественных организаций.
Концепция отражает российскую специфику угроз и рисков в сфере отмывания денег и финансирования терроризма, на нынешнем этапе развития рыночных отношений в нашей стране, ее уникальное транзитное положением на Евразийском пространстве и другие факторы.
Концепция учитывает международные стандарты и обобщенный опыт внедрения эффективных режимов противодействия отмывания преступных доходов и финансированию терроризма и отражает новые международные обязательства России, связанные, в частности, с участием в реализации Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности, а также подписанием Конвенции ООН против коррупции.
Наша антиотмывочная система в целом соответствует современным международным стандартам и принятым Российской Федерацией международным обязательствам. И законодательная база, и государственные институты, и отечественное бизнес-сообщество обеспечивают достаточно высокий уровень выполнения задач по защите экономической безопасности нашей страны в сфере борьбы с преступными доходами и финансированием терроризма.
Основными направлениями работы Росфинмониторинга являются: проведение финансовых расследований; противодействие финансированию терроризма; осуществление надзора в рамках своей компетенции; межведомственная координация; международная деятельность.
Проведение финансовых расследований основывается на поступающих в Росфинмониторинг сведений от подотчетных организаций. В настоящее время в нашей базе данных содержится более 7 млн. сообщений о финансовых операциях и сделках на общую сумму свыше 55 трлн. рублей. Из них порядка 40% - это сведения об операциях, отнесенных службами внутреннего контроля кредитных и некредитных организаций к категории так называемых подозрительных - подпадающих под признаки возможной их связи с легализацией преступных доходов или финансированием терроризма.
С 1 февраля 2002 года по настоящее время Росфинмониторингом проведено почти 50 тысяч расследований. За прошлый год мы получили около двух миллионов сообщений о совершенных транзакциях. Более 25 тысяч из них было отобрано для углубленного финансового анализа.
Только в первом квартале текущего года проведено больше финансовых расследований, чем за весь 2003 год. В результате проведенной работы выявлено 76 случаев, связанных с хищением бюджетных средств и их последующей легализацией, вскрыто несколько преступных каналов вывода денежных средств, по которым за рубеж выводилось порядка 30 миллиардов рублей.
Основным качественным показателем, характеризующим эффективность проводимых финансовых расследований, является количество материалов, направленных в правоохранительные органы и последующее получение ими уголовно-процессуальной перспективы и принятия судебных решений по статьям 174 и 174-1 УК РФ. За время функционирования нашей Службы в правоохранительные органы для организации дальнейшей проверки направлены сведения о 10 405 подозрительных финансовых операциях на общую сумму свыше 145 миллиардов рублей и порядка 5 миллионов долларов.
В МВД России в 2005 году и в первом квартале текущего года передано 3249 материалов. И если в 2003 году только 22 материала финансовых расследований получили уголовно-процессуальную перспективу, а один обвиняемый был осужден по материалам уголовного дела, расследованного с участием Росфинмониторинга, то в 2005 году уже 1050 материалов финансовых расследований получили уголовно-процессуальную перспективу, а 17 лиц осуждено.
Возрастает доля реализованных материалов международных финансовых расследований, проводимых Росфинмониторингом совместно с зарубежными подразделениями финансовой разведки. Количество таких расследований составляет порядка 300 материалов в год, но наблюдается значительный рост числа направленных за рубеж материалов Росфинмониторинга, которые затем реализуются зарубежными ПФР путем их передачи в национальные полицейские и судебные органы. Во взаимодействии с зарубежными коллегами проведено 243 международных финансовых расследования. В 12 случаях материалы Росфинмониторинга послужили основой для международных уголовных расследований. Одно из них завершилось привлечением к суду одного из лидеров международного терроризма. При этом был вскрыт и пресечен канал финансирования деятельности незаконного вооруженного формирования на территории Российской Федерации.
Как видим, результаты нашей деятельности в прошлом году на порядок отличаются от предшествующих. Мы это связываем с той работой, которая была организована нами и другими государственными структурами. В 2005 году проведено несколько крупных межведомственных совещаний с участием представителей Администрации Президента РФ, руководителей правоохранительных органов, Верховного суда, Генеральной прокуратуры и Центрального банка. Верховный суд и Генеральная прокуратура оперативно отреагировали на наши потребности, издав соответствующие документы. Во всех федеральных округах проведены обучающие семинары-совещания для сотрудников правоохранительных органов, судов и прокуратур. Такие же семинары, но уже на уровне регионов (Ставрополь и Воронеж) были проведены в этом году.
По данным МВД России, сумма арестованного и изъятого в ходе следствия имущества для покрытия нанесенного ущерба в 2005 году возросла более чем 12 раз. Увеличение базы возмещения ущерба произошло, в том числе, и благодаря работе Росфинмониторинга по вскрытию финансовых потоков, имеющих преступные происхождения.
Борьба с терроризмом во всех аспектах сегодня становится важнейшей частью государственной политики, критерием жизнеспособности цивилизованного общества. В нашей стране этой проблеме уделяется постоянное и очень серьезное внимание, что было еще подчеркнуто при рассмотрении вопросов повышения эффективности мероприятий по перекрытию каналов финансирования терроризма на заседании Совета безопасности Российской Федерации под председательством Президента РФ В.В.Путина в феврале текущего года.
В целях выявления и пресечения материальной поддержки экстремистской деятельности мы осуществляем постоянный мониторинг финансовых потоков. Если выявляется операция, одним из участников которой является физическое или юридическое лицо, в отношении которого имеются сведения о его причастности к террористической деятельности, то нами совместно с правоохранительными органами принимаются процессуальные меры, направленные на пресечение каналов финансирования терроризма.
Наша Служба разрабатывает, обновляет и распространяет в кредитных и иных финансовых организациях Перечень организаций и физических лиц, причастных к экстремистской (террористической) деятельности. В настоящее время вышла уже 13-я его редакция. Он состоит из двух частей:
- в первую вынесен согласованный с резолюциями Совета Безопасности ООН список международных террористов, в который уже внесены и некоторые руководители незаконных вооруженных формирований, действующих на территории Чечни (всего 317 физических лиц и 112 организаций);
- во вторую - 1306 физическое лицо, в отношении которых возбуждены уголовные дела по статьям УК РФ, и 21 организация, деятельность которых на территории Российской Федерации прекращена в связи с принятыми по их противоправной деятельности решениями судов.
В прошлом году Службой выявлено более сотни счетов организаций и физических лиц, включенных в Перечень, проводится их мониторинг-контроль. В правоохранительные органы было направлено материалы в отношении более 2500 юридических и физических лиц, что превысило показатель 2004 года в 5,5 раза. Только в органы прокуратуры в 2005 году направлено более 50 фактов об операциях объектов из Перечня. По международным террористическим организациям проводились расследования с участием зарубежных финансовых разведок и российских правоохранительных органов.
Важным направлением работы Росфинмониторинга выступает и надзорная деятельность.
Контроль за исполнением требований законодательства в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма осуществляется соответствующими надзорными органами: Банком России - за кредитными организациями; Федеральной службой по финансовым рынкам - за профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организациями, осуществляющими управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами; Федеральной службой страхового надзора - за страховыми организациями, Пробирной палатой России - за организациями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; Федеральной службой по надзору в сфере связи - за организациями федеральной почтовой связи, а также Росфинмониторингом - при отсутствии у организации надзорного органа.
Объектами контроля со стороны Росфинмониторинга и его территориальных органов являются лизинговые компании, ломбарды, организации игорного бизнеса и организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, т.е. организации, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
Росфинмониторинг в целях реализации задач противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма осуществляет и координацию деятельности надзорных органов в установленной законом сфере.
Большое значение в этом вопросе имеет обеспечение взаимодействия между надзорными органами. В целях установления порядка информационного обмена в 2005 году Росфинмониторингом заключены соглашения с Федеральной службой по финансовым рынкам, Федеральной службой страхового надзора, Федеральной службой по надзору в сфере связи и Российской государственной пробирной палатой при Минфине России. Подписаны дополнения к соглашению об информационном взаимодействии с Банком России, регламентирующие порядок передачи надзорной информации и форматы перечня лиц и организаций, причастных к экстремистской деятельности.
Созданная автоматизированная система надзорной деятельности позволяет Службе методами перекрестного анализа выявлять организации, не исполняющие требования законодательства, и оперативно информировать соответствующие надзорные органы для принятия мер реагирования и воздействия в рамках их полномочий.
По нашим материалам надзорными органами организуются проверочные мероприятия, в ряде случаев с участием сотрудников Службы в качестве экспертов. К нарушителям применяются меры воздействия как предупредительного, так и принудительного характера, включая предписания и денежные штрафы, ограничение на совершение операций, а в случаях серьезного и систематического нарушения закона - и отзывы лицензий.
В результате взаимодействия Росфинмониторинга с надзорными органами за последнее время значительно увеличилось качество представления сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю. Впервые за время действия закона количество сообщений об операциях, выявленных в результате осуществления программ внутреннего противолегализационного контроля, превысило количество сообщений об операциях обязательного контроля.
Росфинмониторинг как непосредственно, так и через свои территориальные органы, осуществляет проверки соблюдения организациями, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Целью проверочных мероприятий Росфинмониторинга является осуществление контроля за соблюдением организациями требований законодательства о ПОД/ФТ, а также выявление операций и схем, связанных с легализацией преступных доходов или финансированием терроризма. В 2005 году по результатам собственных проверок Службы в организациях выявлено около 6,5 тыс. операций, подлежащих контролю, на сумму свыше 18,5 млрд. рублей и обеспечено их направление в Росфинмониторинг.
Активно проводится работа с органами прокуратуры, в частности, между межрегиональными управлениями Росфинмониторинга и прокуратурами субъектов Российской Федерации на постоянной основе осуществляется обмен информацией о соблюдении организациями требований антиотмывочного законодательства.
За 2005 год Росфинмониторингом проведено свыше 900 проверок организаций, осуществляющих лизинговую деятельность, ломбардов, организаций, занимающихся игорным бизнесом, организаций, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли - продажи недвижимого имущества.
В 70 % проверенных организаций выявлены нарушения требований законодательства, за что были взысканы штрафы на сумму свыше 14 млн. рублей. По всем фактам нарушений вынесены постановления о назначении административных наказаний. Ряд материалов передан в правоохранительные органы.
Для более тесного взаимодействия с финансовым сектором и проведения активной разъяснительной работы в 2005 году функции по постановке на учет и согласованию правил внутреннего контроля организаций были переданы межрегиональным управлениям Росфинмониторинга. Всего к концу 2005 года указанной системой учета охвачено более 6 тысяч организаций, не имеющих надзорных органов.
Проведенные контрольно-надзорные мероприятия обеспечили увеличение количества поступающих сообщений о подлежащих контролю операциях (по линии только поднадзорных Росфинмониторингу организаций прирост составил 20 %), что создает реальную возможность для серьезной аналитической работы по выявлению <отмывочных> схем и масштабных финансовых расследований.
Реализация задач по межведомственной координации позволяет нашей Службе обеспечить устойчивый и взаимополезный обмен информацией, согласованность действий министерств и ведомств в интересах исполнения антиотмывочного законодательства.
В рамках обеспечения формирования федеральной базы данных Росфинмониторинга были заключены соглашения о сотрудничестве с 27 федеральными органами исполнительной власти и Банком России. В результате Служба имеет доступ к более чем 30 внешним информационным ресурсам организаций и ведомств.
Основным инструментом межведомственной координации деятельности отечественной противолегализационной системы выступает Межведомственная комиссия по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, образованной в соответствии с приказом Минфина России от 25 октября 2005 г. № 132н, в состав которой вошли представители 12 федеральных органов исполнительной власти и Банка России.
Деятельность Комиссии сосредоточена на:
- подготовке предложений по совершенствованию системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- выработке согласованной позиции по вопросам международного сотрудничества в данной сфере;
- решении задач по обеспечению взаимодействия, в том числе информационного, федеральных органов исполнительной власти и Банка России по отдельным направлениям противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма;
- выполнении плана мероприятий по реализации утвержденной Президентом Российской Федерации (№ Пр-984 от 11 июня 2005 г.) Концепции национальной стратегии противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Последовательная реализация Концепции должна обеспечить оптимизацию национальной системы противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма, укрепление потенциала всех ее элементов, повышение эффективности нашего участия в международном сотрудничестве в данной сфере с учетом международно-признанных стандартов и обязательств, налагаемых статусом России как постоянного члена Совета Безопасности ООН, членством нашей страны в <Группе восьми>, <Группе двадцати>, ФАТФ и других специализированных международных структурах.
Международная деятельность Росфинмониторинга обеспечивают выполнение обязательств России по ратифицированным документам и заключенным договорам с зарубежными странами и организациями в сфере ПОД/ФТ.
Росфинмониторинг является членом ряда международных организаций, осуществляющих борьбу с отмыванием преступных доходов и финансированием терроризма. Это - группа <Эгмонт>, объединяющая подразделения финансовой разведки 101 страны, ФАТФ, Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег (<МАНИВЭЛ>).
Мы активно участвуем в работе пленарных заседаний ФАТФ и деятельности ее рабочих групп, разработке международных стандартов и внедрении в сфере нашей компетенции, развивает двустороннее сотрудничество. К настоящему времени подписаны двусторонние межведомственные соглашения с компетентными органами 27 государств, что обеспечивают более глубокое информационное взаимодействие и дополнительную защиту передаваемой информации.
В рамках проекта Совета Европы по борьбе с отмыванием преступных доходов в Российской Федерации (<МОЛИ-РУ>), осуществлявшегося через Росфинмониторинг, в прошлом году был проведен ряд серьезных мероприятий, способствовавших повышению уровня взаимодействия с зарубежными партнерами и с российскими правоохранительными органами во всех федеральных округах. Проект завершился в июне 2005 года, а с ноября при участии Росфинмониторинга начал реализовываться новый проект: <Совершенствование в Российской Федерации законодательства и практики в сфере ПОД/ФТ>.
В целом общее число наших зарубежных информационных партнеров достигло 70.
Наиболее интенсивно обмен информацией осуществлялся с ПФР Бельгии, США, Латвии, Люксембурга, Германии, Финляндии, Франции, Великобритании. Так, в прошлом году проводились совместные международные расследования по 17 материалам, касающимся дел о коррупции чиновников, строительстве доходных домов, мошенничестве и др.
Ряд расследований, проведенных совместно с нашими зарубежными коллегами, завершилось вынесением обвинительных судебных приговоров.
Так, например, в мае 2005 года в США, федеральный суд округа штата Юта вынес судебный приговор в отношении российского гражданина, обвинив его в заговоре с целью легализации доходов, полученных преступным путем, в результате незаконной банковской деятельности и уклонении от уплаты налогов. Преступник был приговорен к 51 месяцу тюремного заключения и к выплате в пользу Российской Федерации 17 миллионов 420 тысяч долларов США.
Одним из важных направлений деятельности Росфинмониторинга является распространение идей ФАТФ. На Пленарном заседании ФАТФ в Стокгольме в октябре 2003 года Россия инициировала создание Евразийской группы по типу ФАТФ, учреждение которой состоялось в декабре 2004 года.
Сейчас членами группы являются Беларусь, Казахстан, Кыргызстан, Китай, Россия, Таджикистан и Узбекистан. 20 стран и организаций имеют статус наблюдателей.
ЕАГ приступила к подготовке проведения взаимных оценок стран-членов, которые начнутся в 2006 году и обучению экспертов, которые будут в них участвовать. Первый семинар с участием экспертов России, стран-наблюдателей в ЕАГ и международных организаций прошел в сентябре 2005 года.
В целях обеспечения участия Российской Федерации в деятельности ЕАГ в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 21 ноября 2005 г. №1989-р создана автономная некоммерческая организация <Международный учебно-методический центр финансового мониторинга>.
Центр стал учебно-методической базой обучения кадров для государств - участников ЕАГ. В нем проводятся исследовательские и оценочные мероприятия в области противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Он также будет оказывать техническое содействия государствам участникам ЕАГ.



 

|  Федеральная служба по финансовому мониторингу  |  Межрегиональные управления (территориальные органы)  |  Новости  |
|  Публикации в СМИ  |  В помощь организациям  |  Законодательство  |
|  Кадровые потребности  |  Международное сотрудничество  |  Полезные ссылки  |

ГлавнаяКарта сайтаКонтактыВерсия для печатиENG  

Федеральная служба по финансовому мониторингу